兰州庄园牧场股份有限公司                      中小投资者单独计票管理办法



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                      中小投资者单独计票管理办法

                               第一章 总 则
     第一条 为进一步促进兰州庄园牧场股份有限公司(以下简称“公

司”)重大事项的科学决策，充分保障中小投资者依法行使权利，根据

《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于进一步加强

资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及《兰州庄园牧场

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关要求，结合公

司实际情况，制定本办法。

     第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他

股东：

   （一）单独或者合计持有公司 5%（含本数）以上股份的股东；

   （二）持有公司股份的董事、监事、高级管理人员。

                      第二章 单独计票的适用范围

     第三条 公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，

对中小投资者表决应当单独计票，单独计票结果应当及时公开披露。

本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下简称

“单独计票事项”）：

   （一）提名、任免董事；

   （二）聘任、解聘高级管理人员；

   （三）董事、高级管理人员的薪酬；

   （四）聘用、解聘会计师事务所；

   （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更

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或重大会计差错更正；

   （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标

准无保留审计意见；

   （七）内部控制评价报告；

   （八）相关方变更承诺的方案；

   （九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；

   （十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及

信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

   （十一）需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围

内子公司提供担保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用相关

事项、股票及其衍生品种投资等重大事项；

   （十二）公积金转增股本方案、重大资产重组方案、管理层收购、

股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案、公司关联方以资抵债

方案；

   （十三）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易；

   （十四）《公司章程》规定的应当由股东大会以特别决议通过的

事项；

   （十五）独立董事认为有可能损害中小投资者合法权益的事项；

   （十六）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他需要股东大会

审议的中小投资者单独计票的事项。

                           第三章 计票程序

     第四条 公司股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式。中

小投资者可选择现场投票和网络投票中的任意一种方式对股东大会

审议事项进行投票。同一股东账户通过多种方式重复投票的，股东大

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会表决结果以第 1 次有效投票结果为准。

       第五条 公司股东大会审议事项中包括单独计票事项时，对中小

投资者单独计票应遵守以下规定：

   （一）应单独登记中小投资者姓名或名称、股东账号、所持有表

决权的股份数；

   （二）股东大会会议主持人宣布出席现场会议的股东和代理人人

数及所持有表决权的股份总数时，应将中小投资者的出席情况单列宣

布；

   （三）股东大会对议案进行表决前，应当推举两名股东代表参加

计票和监票。中小投资者出席股东大会现场会议的，应由推举的 1 名

中小投资者代表与律师、监事代表和推举的其他股东代表共同参与计

票、监票。采用网络投票的股东，可通过相应的投票系统查验自己的

投票结果；

   （四）公司统计股东大会表决结果时，除统计出席股东大会的全

体股东表决结果外，应另行统计出席股东大会的中小投资者的表决情

况。

       第六条 股东大会会议主持人宣布表决结果时，应将中小投资者

对其单独计票事项的投票情况予以特别提示。

       第七条 股东大会会议记录、决议中均应说明本次会议审议事项

中有无影响中小投资者利益的重大事项，如有，则应单独载明出席会

议的中小投资者和代理人人数、所持有表决权的股份数及占公司有表

决权股份总数的比例、中小投资者对其单独计票事项的表决情况。

       股东大会会议记录中应对中小投资者对其单独投票事项投反对

票的原因予以记录（如有）。


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                           第四章 信息披露

     第八条 公司应在披露的股东大会通知中载明中小投资者单独计

票的事项、现场投票与网络投票相结合，并对网络投票操作流程作出

明确说明。

     第九条 采用中小投资者单独计票的股东大会决议公告还应列明：

   （一）本次股东大会采用中小投资者单独计票的事项；

   （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式；中小

投资者出席股东大会的情况，包括出席的中小投资者和代理人的人数、

所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例；

   （三）中小投资者对其单独计票事项的审议和表决情况，包括审

议和表决的方式，对相关议案的同意票数、反对票数和弃权票数，其

中同意票数占出席会议股东所持有表决权股份总数的比例。

     第十条 公司披露的股东大会法律意见书应包含见证律师对中小

投资者单独计票发表意见的情况。

                            第五章 附 则

     第十一条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他规范

性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本办法与国家日后颁布的

法律、法规、其他规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相

抵触时，按国家有关法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》的

规定执行。

     第十二条 本办法由公司董事会负责解释。

     第十三条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效，原《兰州

庄园牧场股份有限公司中小投资者单独计票管理办法》（2018 年 04


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月）同时废止。




                            兰州庄园牧场股份有限公司董事会

                                         2023 年 03 月 07 日




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