庄园牧场：《募集资金使用管理制度》2023-03-08
兰州庄园牧场股份有限公司 募集资金使用管理制度
兰州庄园牧场股份有限公司
募集资金使用管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资
金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票
上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《兰州庄园牧
场股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规、部门
规章、规范性文件的规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括
首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交
易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投
资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集
资金净额超过计划募集资金金额的部分。
第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分
论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资
风险，提高募集资金使用效益。
第四条 公司募集资金应当按照招股说明书或公开发行募集文件
等发行申请文件所列用途使用。公司改变招股说明书或公开发行募集
文件等发行申请文件所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。
第五条 公司董事应当负责建立健全公司募集资金使用管理制度，
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并确保该制度的有效实施。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤
勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，
不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其
他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本
制度的规定。
第二章 募集资金的存储
第七条 为保证募集资金的安全使用和有效监管，公司实行募集
资金专项账户（以下简称“专户”）存储制度。
第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专户，募集
资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非
募集资金或用作其它用途。
第九条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
第十条 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
第十一条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构或者
独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订
三方监管协议（以下简称三方协议）。三方协议至少应当包括以下内
容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
（三）公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万
元人民币或募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保
荐机构或者独立财务顾问；
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（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户
资料；
（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知
及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金
使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义
务和违约责任；
（八）商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对
账单或者通知专户大额支取的情况，以及存在未配合保荐机构或者独
立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该
募集资金专户。
公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项
目的控股子公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方
协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议
终止之日起1个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。
第三章 募集资金的使用
第十二条 募集资金原则上应当用于公司主营业务，不得用于证
券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，也不得
直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集
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资金用途的投资。
公司募集资金的使用，必须严格按照招股说明书或公开发行募集
文件等发行申请文件承诺的投向和计划履行审批手续，定期向董事会
报告并公开披露募集资金使用情况，出现严重影响募集资金投资计划
正常进行的情形时，公司应当及时通知保荐机构、报告相关交易所并
公告。
公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关
联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十三条 公司使用募集资金时，资金支出必须严格依照下列程
序履行申请和审批手续：
（一）负责执行募集资金投资项目实施的部门按照使用计划提起
申请；
（二）该申请需经公司总经理办公会审核同意；
（三）该申请通过上述审批程序后，由公司财务部门负责执行募
集资金支付或划转，公司财务部门在执行资金支付或划转之前，需经
过公司财务总监、董事会秘书和董事长的书面授权。
第十四条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对
该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过1年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投
入金额未达到相关计划金额50%的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
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的投资项目。
第十五条 公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、
出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整
后的募集资金投资计划。
第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议
通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明
确同意意见并披露：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募集资金投资项目实施地点；
（六）使用节余募集资金。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
第十七条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，投资的产品期
限不得超过12个月，且须符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产
品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券
交易所备案并公告。
第十八条 公司使用暂时闲置的募集资金投资产品的，应当经公
司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
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募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供
的保本承诺及安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措
施等；
（五）独立董事、监事会以及保荐机构或独立财务顾问出具的意
见；
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司
为确保资金安全采取的风险控制措施；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
第十九条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，仅限于
与主营业务相关的生产经营使用，且应当符合下列条件：
（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的
正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品
交易等高风险投资。
第二十条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应当经
公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意的
意见，应当在董事会审议通过后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
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募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导
致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保
证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（五）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的
意见；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资
金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告。
第二十一条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会
或者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募资金：
（一）补充募投项目资金缺口；
（二）用于在建项目及新项目；
（三）归还银行贷款；
（四）暂时补充流动资金；
（五）进行现金管理；
（六）永久补充流动资金。
公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新
项目的进度情况使用。
公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构或者独立财
务顾问及独立董事应当出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、
对外投资等的，还应当按照《股票上市规则》和公司相关制度规定履
行审议程序和信息披露义务。
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第二十二条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动
资金的，应当经股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立
财务顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：
（一）公司应当承诺补充流动资金后12个月内不进行证券投资、
衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助
并对外披露；
（二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，
每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%。
第二十三条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金
（包括利息收入）低于该项目募集资金净额10%的，上市公司使用节
余资金应当经董事会审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构
或者独立财务顾问发表明确同意意见。
节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%
的，公司使用节余资金还应当经股东大会审议通过。
节余资金（包括利息收入）低于500万元或者低于项目募集资金
净额1%的，可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中
披露。
第二十四条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，应当
由会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后6个月内，
以募集资金置换自筹资金。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自
筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第四章 募集资金的变更
第二十五条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：
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（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在上市公司及
其全资子公司之间变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）有关交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
第二十六条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，
对新的投资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景
和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十七条 上市公司变更募集资金用途的，应当在董事会审议
通过后2个交易日内公告。
第二十八条 公司将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实
施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必
要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
第二十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控
制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争
及减少关联交易。
第三十条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事
会审议通过，并在2个交易日内按有关证券交易所上市规则要求公告，
说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐
机构或独立财务顾问出具的意见。
第五章 募集资金的监督
第三十一条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，
详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
第三十二条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存
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放与使用情况检查1次，并及时向审计委员会报告检查结果。
第三十三条 公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情
形、重大风险或者内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，
应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后2个交易日内向有
关证券交易所报告并公告。
第三十四条 公司独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上
市公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同
意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具
鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必要的费用。
第三十五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际
使用情况。董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情
况，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。
年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情
况出具鉴证报告。募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差
异的，公司应当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品
情况的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签
约方、产品名称、期限等信息。
会计师事务所对董事会的专项报告的鉴证结论为“保留结论”“否
定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注
册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中
披露。
募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一
次披露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过30%的，公司应当
调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告和
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定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、
调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
第三十六条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对
违法使用募集资金情况有权予以制止。
第三十七条 公司对募集资金的专户存储、使用、变更、监督以
及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、
信息披露程序和责任追究等适用本制度之规定。相关责任人员未按本
办法的规定履行职责给公司造成损失或不良影响的，公司将视情节轻
重追究有关人员的责任。
第六章 附 则
第三十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与国家日后颁
布的法律、法规、其他规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按国家有关法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》
的规定执行。
第三十九条 本制度由由董事会负责解释。
第四十条 本制度由董事会修订，提请股东大会审议批准。本制
度自公司股东大会审议通过之日起生效并施行实施，原《募集资金使
用管理制度》（2021年8月）同时废止。
兰州庄园牧场股份有限公司董事会
2023年03月07日
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