华龙证券股份有限公司
关于兰州庄园牧场股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：庄园牧场
保荐代表人姓名：胡林 联系电话：0931-4890268
保荐代表人姓名：任丹妮 联系电话：0931-4890268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括不限
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况（2022 年 1 月 1 日至 2022
年 12 月 31 日）
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 18 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号—主板上市公司规范运作》等规则要
（3）培训情况说明
求，对上市公司所属乳制品行业的发展现
状、日常规范经营、信息披露和内幕交易
相关处罚案例等内容进行培训。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
无 不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司、股东及员工承诺事项履行情况
未履行承诺的原
承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3、首次公开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、完整
是 不适用
性的承诺
4、控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、持股 5%以上股东及实际控制人关于规范关联交易的承
是 不适用
诺
6、承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
7、 公司关于股权激励计划的承诺 是 不适用
8.、公司董事、高管关于股权激励计划的承诺 是 不适用
9、关于禁养区搬迁补偿的承诺 是 不适用
10、非公开发行股份限售承诺 是 不适用
11、第一大股东关于股份限售的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 4 月，保荐代表人马骏因工作变动原因，
不再负责庄园牧场非公开发行股票的持续督导
1、保荐代表人变更及其理由
工作，华龙证券委派保荐代表人任丹妮接替马
骏的工作，继续履行持续督导责任。
1、2022 年 6 月 13 日，中国证监会出具了关于
对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的
决定（[2022]34 号）。华龙证券投资银行类业
务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落
实不到位，内部组织架构混乱“三道防线“关键
节点把关失效等以及廉洁从业风险防控机制不
完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，
2．报告期内中国证监会和深圳证券交易所 聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。上述情
对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措 况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制
施的事项及整改情况 指引》等规定，决定对华龙证券采取监管谈话
的行政监督管理措施。
华龙证券已按要求安排相关人员接受了谈话或
以送达书面监管措施的方式完成了谈话。2022
年 6 月 16 日，华龙证券已向甘肃证监局报送了
《华龙证券股份有限公司关于收到中国证监会
行政监管措施决定书的重大事项报告》（华龙
证券 [2022]212 号），华龙证券通过调整内部
组织架构、调整高管人员分工等方式对监管涉
及的事项进行了整改，同时对华龙证券的高级
管理人员及相关责任人进行了问责追责。华龙
证券已完成了整改。
2、2022 年 6 月 15 日，中国证监会四川监管
局出具了关于对华龙证券股份有限公司四川分
公司采取出具警 示函措施的决定（ [2022]14
号）。因分公司、成都人民南路证券营业部存
在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行
为以及后台员工存在营销客户的情况，违反了
《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第
二款和《关于加强证券经纪业务管理的规定》
第四条第（一）项的规定，根据《证券公司代
销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三
十二条第一款的规定，中国证监会四川监管局
决定对华龙证券四川分公司采取出具警示函的
监督管理措施。
华龙证券已对相关责任人进行了责任追究。
3．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
胡林 任丹妮
华龙证券股份有限公司
年 月 日