兰州庄园牧场股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002910                                                    证券简称：庄园牧场




                                   内部控制规则落实自查表

          内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用    说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
                                            是
    审计委员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                            是
    计部门，是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委
                                            是
    员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                         ---          ---
    项进行一次检查：
    （1）募集资金的存放与使用               是
    （2）对外担保                           是
    （3）关联交易                           是
    （4）证券投资                           不适用
    （5）风险投资                           不适用
    （6）对外提供财务资助                   不适用
    （7）购买和出售资产                     是
    （8）对外投资                           是
    （9）公司大额资金往来                   是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人
    员、控股股东、实际控制人及其关联人资    是
    金往来情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
    议，审议内部审计部门提交的工作计划和    是
    报告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
    告一次内部审计工作进度、质量以及发现    是
    的重大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
    交年度内部审计工作报告和次一年度内部    是
    审计工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和
                                            是
    重大信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
    证券事务代表负责查看互动易网站上的投    是
    资者提问，并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                            是
    定对象签署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
                                            是
    交易日内，是否编制《投资者关系活动记



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    录表》并将该表及活动过程中所使用的演
    示文稿、提供的文档等附件（如有）及时
    在深交所互动易网站刊载，同时在公司网
    站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
    理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕
                                            是
    信息依法公开披露前的内幕信息知情人员
    的登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
    填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
    并在筹划重大事项时形成重大事项进程备    是
    忘录，相关人员是否在备忘录上签名确
    认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
    关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
    息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
    的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
    进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他    是
    人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
    实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关
    情况及处理结果报送深交所和当地证监
    局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
    事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                            不适用
    票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
    卖计划通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                            是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
    对募集资金进行专户存储并及时签订《募    是
    集资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
    金的使用和存放情况进行一次审计，并对
                                            是
    募集资金使用的真实性和合规性发表意
    见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
    金投资于持有交易性金融资产和可供出售
    的金融资产、借予他人、委托理财等财务
    性投资，未将募集资金用于风险投资、直    是
    接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
    业务的公司或者用于质押、委托贷款以及
    其他变相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
    是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资
    金，未将募集资金投向变更为永久性补充    不适用
    流动资金，未将超募资金永久性用于补充
    流动资金或者归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后
    10 个交易日内通过深交所业务专区“资料
                                            是
    填报：关联人数据填报”栏目向深交所报
    备关联人信息。关联人及其信息发生变化



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    的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。
    公司报备的关联人信息是否真实、准确、
    完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查
    阅一次公司与关联人之间的资金往来情      是
    况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
    交易的审批权限，制定相应的审议程序，    是
    并得以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
    股东、实际控制人及其关联人是否不存在
                                            是
    直接、间接和变相占用上市公司资金的情
    况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会关于对外担保事项的审批权限以及违反    是
    审批权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                            不适用
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会对重大投资的审批权限和审议程序，有
                                            是
    关审批权限和审议程序是否符合法律法规
    和深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                            是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投
    资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动
    资金期间；（2）将募集资金投向变更为永
                                            不适用
    久性补充流动资金后十二个月内；（3）将
    超募资金永久性用于补充流动资金或者归
    还银行贷款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
    并报深交所和公司董事会备案。控股股
    东、实际控制人发生变化的，新的控股股    是
    东、实际控制人是否在其完成变更的一个
    月内完成《控股股东、实际控制人声明及
    承诺书》的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
    签署并及时更新《董事、监事、高级管理
                                            是
    人员声明及承诺书》后报深交所和公司董
    事会备案。
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每                      独董姓名        天数
    年利用不少于十天的时间，对公司生产经                        王海鹏    10
    营状况、管理和内部控制等制度的建设及    是
    执行情况、董事会决议执行情况等进行现                        孙   健   10
    场检查。                                                    张玉宝    10




                                                     兰州庄园牧场股份有限公司董事会


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                                                 2023 年 4 月 20 日




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