深南电路股份有限公司

                    2018 年度监事会工作报告



    2018 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的规定
及监管部门的要求和《公司章程》规定，从切实维护公司利益和全体股东的权益
特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理
和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东
合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。


    一、 报告期内监事会会议情况
    2018 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，会议具体情况如下：

    1、2018 年 1 月 4 日，公司第一届监事会第十次会议召开，会议审议并通过
了《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》、《关于使用募集资金对全资子公
司提供借款的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金议案》、
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    2、2018 年 1 月 23 日，公司第二届监事会第一次会议召开，会议审议并通
过了《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》。

    3、2018 年 3 月 9 日，公司第二届监事会第二次会议召开，会议审议并通过
了《关于<2017 年度报告及其摘要>的议案》、《关于<2017 年度财务决算报告>的
议案》、《关于<2018 年度财务预算报告>的议案》、《关于<2017 年度募集资金存
放和实际使用情况专项报告>的议案》、《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>
的议案》、《关于<2017 年度利润分配（预案）>的议案》、《关于续聘瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）的议案》、《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》。

    4、2018 年 4 月 20 日，公司第二届监事会第三次会议召开，会议审议并通
过了《关于<2018 年一季度报告>的议案》。

    5、2018 年 8 月 2 日，公司第二届监事会第四次会议召开，会议审议并通过


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了《关于<2018 年半年度报告>的议案》。

    6、2018 年 10 月 22 日，公司第二届监事会第五次会议召开，会议审议并通
过了《关于<2018 年三季度报告>的议案》。

    7、2018 年 11 月 12 日，公司第二届监事会第六次会议召开，会议审议并通
过了《关于<公司 A 股限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于
<公司 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 A
股限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单的议案》。

    8、2018 年 12 月 26 日，公司第二届监事会第七次会议召开，会议审议并通
过了《关于<深南电路股份有限公司 A 股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）
及其摘要的议案》、《关于<公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订
稿）>及其摘要的议案》、《关于<公司 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
法>（修订稿）的议案》、《关于核查公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）激
励对象名单（修订稿）的议案》。



二、监事会对本公司 2018 年度有关事项的监督意见

    2018 年度，监事会认真履行职责，对公司的运营情况、经营管理、财务状
况、募集资金使用、关联交易、定期报告等重要事项进行全面监督，对下列事项
发表了意见：

    1、检查公司依法运作情况

    报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序
以及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照
相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违
规经营情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行
董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时
有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

    2、检查公司财务的情况

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    报告期内，监事会对公司的财务报告、财务制度、内控制度和财务状况等进
行了认真细致的检查，认为：公司目前财务会计内控制度较健全，财务状况良好，
资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，财务报告真实、准确、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、检查定期报告情况

    报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审
议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。

    4、检查关联交易情况

    报告期内，监事会对公司与关联方之间关联交易进行监督，认为：公司与关
联方之间关联交易符合公平、公正、公开原则，双方均严格履行其权利义务，并
对相关日常关联交易情况及时履行了信息披露义务。本年度所涉及的关联交易合
同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。

    5、检查对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，监事会对公司对外担保及股权、资产置换等情况进行监督，认为：
截至 2018 年 12 月 31 日，公司为合并范围内子公司提供的实际担保余额为
74,239.74 万元。上述担保事项均履行了合规的审议程序，财务风险处于可有效
控制的范围内，公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其
它为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，
不存在逾期对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发
生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    6、检查募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公
司能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、
《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要求，对公司募集资金进行合理
使用和有效管理，募集资金的实际使用去向合法合规，募集资金实际投入项目与

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承诺投入项目一致，不存在变更募集资金用途的情况，不存在损害股东利益的行
为。

    7、检查内部控制体系运行情况

    监事会对内部控制体系运行情况进行监督审核，对公司 2018 年度内部控制
的自我评价报告发表如下审核意见：公司建立了较为完善的公司治理机构内部控
制制度体系并能有效执行，对公司经营管理的各个环节能起到较好的风险防范和
控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息
的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内
部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易
所公开处分的情形。

    8、检查内幕信息知情人情况

    监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记
管理情况进行认真审核，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内
幕信息知情人登记制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公
司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、
公正原则，能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。



三、2019 年度工作目标

    2019 年度，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，坚决贯彻公司既
定的战略方针，及时掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律法规和《公司章
程》赋予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公司的
利益及促进公司的可持续发展而努力工作。公司监事会成员将进一步加强自身学
习，提高履职能力，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利
益最大化。监事会将通过加强对公司对外投资、对外担保等重大事项的监督，保
证资金合规及高效地使用，确保通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各
项经营目标，实现公司经营管理目标。


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    深南电路股份有限公司

              监事会

    二〇一九年三月十二日




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