深南电路股份有限公司

                     2021 年度监事会工作报告


    2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，遵循
《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，从切实维护公司利益和全体股东
的权益特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司重大事项、财务
管理和关联交易等事项履行了监督检查职能，促进了公司规范运作。



    一、 报告期内监事会会议情况

    2021 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，会议具体情况如下：

    1、2021 年 3 月 11 日，公司第二届监事会第二十次会议召开，会议审议并通过
了《2020 年年度报告及其摘要》、《2020 年度财务决算报告》、《2021 年度财务
预算报告》、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《2020 年度募集资金存放
和实际使用情况专项报告》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《2020 年度监
事会工作报告》、《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划（第一期）部分限制
性股票的议案》、《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》。

    2、2021 年 4 月 6 日，公司第三届监事会第一次会议召开，会议审议并通过了
《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

    3、2021 年 4 月 12 日，公司第三届监事会第二次会议召开，会议审议并通过了
《2021 年第一季度报告全文及正文》。

    4、2021 年 6 月 22 日，公司第三届监事会第三次会议召开，会议审议并通过了
《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划（第一期）部分限制性股票的议案》。

    5、2021 年 7 月 30 日，公司第三届监事会第四次会议召开，会议审议并通过了
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股
票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司非公
开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用
情况报告的议案》、《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和
相关主体承诺的议案》、《关于公司签署附条件生效的股份认购协议暨涉及关联交
易的议案》、《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划（第一期）部分限制性股
票的议案》。

    6、2021 年 8 月 18 日，公司第三届监事会第五次会议召开，会议审议并通过了
《2021 年半年度报告及其摘要》、《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》、《关于与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风险持续评
估报告》。

    7、2021 年 10 月 29 日，公司第三届监事会第六次会议召开，会议审议并通过
了《2021 年第三季度报告》。

    8、2021 年 11 月 29 日，公司第三届监事会第七次会议召开，会议审议并通过
了《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划（第一期）部分限制性股票的议案》。

    9、2021 年 12 月 31 日，公司第三届监事会第八次会议召开，会议审议并通过
了《关于 A 股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。




    二、监事会对本公司 2021 年度有关事项的监督意见

    2021 年度，监事会认真履行职责，对公司的运营情况、经营管理、财务状况、
募集资金使用、关联交易、定期报告等重要事项进行全面监督，对下列事项发表了
意见：

    1、检查公司依法运作情况

    报告期内，监事会成员列席公司董事会和股东大会，对公司决策程序以及董事、
高级管理人员的职责履行情况进行了监督，认为：公司的股东大会和董事会的召开
程序、决策程序均符合相关法律法规和规章制度的规定；董事会全面落实股东大会
的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及
高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公
司和股东利益的行为。

    2、检查公司财务的情况

    报告期内，监事会对公司的财务报告、财务制度、内控制度和财务状况等进行
了认真的监督和检查，认为：公司目前财务会计内控制度较健全，财务运作规范，
符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司 2021 年财
务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、检查定期报告情况

    报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议
的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内
容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    4、检查关联交易情况

    报告期内，监事会对公司与关联方之间的关联交易进行监督与核查，认为：公
司于 2021 年度发生的关联交易符合公平、公正、公开原则，双方均严格履行其权利
义务，并对相关日常关联交易情况及时履行了信息披露义务。本年度所涉及的关联
交易合同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。

    5、检查对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，监事会对公司对外担保及股权、资产置换等情况进行监督，认为：
截至 2021 年 12 月 31 日，公司为合并范围内子公司提供的实际担保余额 73,201.19
万元。上述担保事项均履行了合规的审议程序，财务风险处于可有效控制的范围内，
公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为控股股东及其
他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，
未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益
或造成公司资产流失的情况。
    6、检查募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公司
能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要求，对
募集资金实行专户存储制度和专项使用，并按相关规定及时、真实、准确、完整地
披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

    7、检查内部控制体系运行情况

    监事会对内部控制体系运行情况进行监督审核，对公司 2021 年度内部控制自我
评价报告发表如下审核意见：公司目前内部控制制度体系相对比较完备，现有的内
部控制制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，符合国
家有关 法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制各项重点活动能严格按照各项
制度的规定进行，未发现有违反《企业内部控制基本规范》等相关指引的情形发生。

    8、公司信息披露事务工作的情况

    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查。监事会认为：公司信
息披露符合《信息披露管理制度》的规定，公司董事会按照规定及时披露相关信息，
并保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

    9、检查内幕信息知情人情况

    报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知
情人登记管理情况进行认真审核，认为：公司已建立较为完善的内幕信息知情人登
记和报备制度，并得到了有效执行。



    三、2022 年度工作目标

    2022 年度，监事会将持续加强监督职能，认真履行职责，坚决贯彻公司既定的
战略方针，及时掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋
予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公司的利益及促
进公司的可持续发展而努力工作。公司监事会成员将进一步加强自身学习，提高履
职能力，加强对公司董事和高管人员的监督和检查。监事会将通过加强对公司对外
投资、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，确保通过公司全
体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标，实现公司经营管理目标。




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                                                    二〇二二年三月十四日