国信证券股份有限公司

            关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司

                     2018 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：德赛西威
保荐代表人姓名：付爱春                    联系电话：18665896626
保荐代表人姓名：朱锦峰                    联系电话：15818540743
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
现场检查时间：2019 年 2 月 11 日—2 月 15 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
                                                                           不适
（一）公司治理                                               是    否
                                                                           用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对公司的董事长 TAN CHOON LIM、总经高大鹏、财务总监谭伟恒、董事会秘书章
俊等高级管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的
制定情况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、
列席了公司部分董事会、监事会和股东大会等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                             √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                             √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                             √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                            √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了
访谈。
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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                       √
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上     √
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业     √
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和     √
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业     √
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与董事长 TAN
CHOON LIM、总经高大鹏、财务总监谭伟恒、董事会秘书章俊等部分高级管理人
员就相关问题进行了核实。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
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（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
查阅了相关制度和有关决议，并对董事长 TAN CHOON LIM、总经高大鹏、财务总
监谭伟恒、董事会秘书章俊等高级管理人员进行访谈，检查了公司相关制度的执
行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
走访募集资金存放银行，与财务总监谭伟恒就有关募集资金使用情况进行沟通，
实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账务情况、募集资金使用报告及相关
凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
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对公司董事长 TAN CHOON LIM、总经高大鹏、财务总监谭伟恒、董事会秘书章俊
等高级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露
网站上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
取得和查阅公司股东承诺事项的相关资料，对公司的董事、监事、高级管理人员
及有关人员进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对公司的董事长 TAN CHOON LIM、总经高大鹏、财务总监谭伟恒、董事会秘书章
俊等高级管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行
情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                     √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




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（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于惠州市德赛西威汽车电子股份有
限公司 2018 年度的定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                          付爱春                       朱锦峰




                                                     国信证券股份有限公司


                                                        2019 年 2 月 22 日




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