惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                        重大信息内部报告制度




                   惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司

                              重大信息内部报告制度

                                     第一章 总则

     第一条 为规范惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集
和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作指引》《惠州市德赛西威汽车电子股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，制定
本制度。

     第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告。

     第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

     （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

     （二）公司控股子公司、分支机构负责人；

     （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

     （四）公司控股股东和实际控制人；

     （五）持有公司5%以上股份的其他股东；

     （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

     第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。

                             第二章 重大信息的范围

     第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、
控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：

     （一）需提交公司董事会、监事会审议的事项；

     （二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日
期的通知）并作出决议的事项；

                                      第 1 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                     重大信息内部报告制度


     （三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

     1、购买或出售资产；

     2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

     3、提供财务资助（含委托贷款等）；

     4、提供担保（含对控股子公司担保）；

     5、租入或租出资产；

     6、委托或者受托管理资产和业务；

     7、赠与或受赠资产；

     8、债权、债务重组；

     9、转让或者受让研发项目；

     10、签订许可协议；

     11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）

     12、证券交易所认定的其他交易事项。

     上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。

     （四）关联交易事项：公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移
资源或者义务的事项，包括：

     1、签署第（三）项规定的交易事项；

     2、购买原材料、燃料、动力；

     3、销售产品、商品；

     4、提供或接受劳务；

     5、委托或受托销售；

     6、与关联人共同投资；

     7、工程承包；

     8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；



                                     第 2 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                     重大信息内部报告制度


     （五）诉讼和仲裁事项，包括但不限于：

     1、诉讼和仲裁事项的提请和受理；

     2、诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；

     3、判决、裁决的执行情况等。

     （六）其它重大事件：

     1、变更募集资金投资项目；

     2、业绩预告和盈利预测的修正；

     3、利润分配和资本公积金转增股本；

     4、股票交易异常波动和澄清事项；5、回购股份；

     6、可转换公司债券涉及的重大事项；

     7、股权激励；

     8、收购及相关股份权益变动；

     9、公司及公司股东发生承诺事项；

     10、破产。

     （七）重大风险事项：

     1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

     2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

     3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

     4、计提大额资产减值准备；

     5、公司决定解散或被依法强制解散；

     6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

     7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；

     8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

     9、主要或全部业务陷入停顿；

     10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；

                                     第 3 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                     重大信息内部报告制度


     11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取
强制措施，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上；

     12、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

     （八）重大变更事项：

     1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址
和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所指定网
站上披露；

     2、经营方针和经营范围发生重大变化；

     3、变更会计政策、会计估计；

     4、董事会通过发行新股或者其他再融资方案；

     5、中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司
发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；

     6、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情
况发生或者拟发生较大变化；

     7、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提
出辞职或发生变动；

     8、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原
材料采购、销售方式等发生重大变化等）；

     9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；

     10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影
响；

     11、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

     12、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

     13、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权；

     14、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；


                                     第 4 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                      重大信息内部报告制度


     15、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

     第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续报告变
更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公
司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。

     第七条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长
和董事会秘书。

                         第三章 重大信息内部报告程序

     第八条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，
及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信
息：

     （一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

     （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

     （三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应
当知道该重大事项时。

     第九条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事
务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；

     （一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决
议情况；

     （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

     （三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；

     （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；

     （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报


                                     第 5 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                       重大信息内部报告制度


告一次进展情况，直至完成交付或过户；

     （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

     第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会
秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董
事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。

     第十一条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规
则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判
断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇
报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。

     第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：

     （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；

     （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；

     （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

     （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

     （五）公司内部对重大事项审批的意见。

                   第四章 重大信息内部报告的管理和责任

     第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完
整、没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。

     第十四条 公司董事会秘书和证券事务部门具体负责公司应披露的定期报告，
包括年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的内
容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送证券事务部
门。

     第十五条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，
应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟


                                     第 6 页 共 7 页
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司                             重大信息内部报告制度


悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，
下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部
门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工
作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司证券主管部门备
案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。

     第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、
报告工作。

     第十七条 公司董事、监事、高级管理人员因工作关系了解到公司应披露信
息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最
小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

     第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

     第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任
人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有
报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告
义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处
分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。

                                     第五章 附则

     第二十条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司
章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并及时修订本制度报董事会审议通过。

     第二十一条 本制度解释权属于公司董事会。

     第二十二条 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行。



                                       惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司董事会

                                                                  2022年4月14日



                                         第 7 页 共 7 页