中德证券有限责任公司

                         关于伊戈尔电气股份有限公司

                   2021 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中德证券有限责任公司               被保荐公司简称：伊戈尔
保荐代表人姓名：于广忠                         联系电话：0755-23961168-6180
保荐代表人姓名：王若鸣                         联系电话：010-59026957
现场检查人员姓名：王若鸣、黄莹
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 10 日至 12 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                是        否    不适用
现场检查手段：
察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅三会资料、公司章程、公司现行治理规则
等文件；对高管及有关人员进行访谈；查阅公司披露的公告。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                              是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                              是
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                              不适用
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                是
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司《内部审计工作制度》《外汇套期保值业务管理制度》《投资管理规范》等内控相关
制度；查阅公司内审部门、审计委员会相关工作文件；查阅公司章程、三会议事规则及其他
公司制度；查阅三会文件；对内审负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                            是
（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                            是
审计部门（如适用）


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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                          是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；对投资者关系管理档案等相关文
件进行查阅；对有关三会文件进行查阅、复印；查阅公司《信息披露事务管理制度》《重大
信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等相关制度；对高管进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《控制股东、实际控制人行为规范》等
制度；核查公司定期报告及大额资金往来明细；核查公司的征信报告；查阅公司关于关联交
易的三会审议资料、信息披露文件；对高管进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                            是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                            是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                            是
务


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4.关联交易价格是否公允                                    是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                         不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                         不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司《募集资金管理制度》、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决议文件；查阅
公司各募集资金专户的银行对账单、募集资金使用台账、内审部门每季度对募集资金存放与
使用出具的内审报告；查阅、复制大额资金使用对应的合同、审批单、付款凭证等；查看募
投项目现场；对高管及有关人员进行访谈；查阅公司披露的公告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或      是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                          是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                是
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅、复核公司定期报告、同行业可比公司财务信息；对高管进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        是
2021 年度业绩较上年度增幅较大，主要原因系：
1、公司于 2021 年 2 月完成出售位于广东省佛山市南海区简平路桂城科技园 A3 号的土地使
用权及该土地上的地上建筑物、构筑物以及全资子公司佛山市伊戈尔实业发展有限公司 95%
的股权。
2、报告期内，光伏行业市场需求旺盛，公司新能源产品实现快速增长；公司照明产品也取
得较为稳定的增长，因此公司整体营业收入取得大幅增长。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东的承诺，对比核查其实际履行情况；对高管进行访谈。


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1.公司是否完全履行了相关承诺                             是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         是
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司章程、与现金分红的相关决议、信息披露文件；查阅、复制大额资金往来对应的相
关凭证；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；核查公司定期报告及大
额资金往来明细；对高管进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                         是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                       不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要上市公司进行整改的问题。

（以下无正文）




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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于伊戈尔电气股份有限公司 2021
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                      于广忠                          王若鸣




                                                 中德证券有限责任公司
                                                   2022 年 1 月 25 日