广东宏川智慧物流股份有限公司
监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
      激励对象名单公示情况的说明及核查意见


    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上

市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中小

企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》等法律、法规、规范

性文件的相关规定，公司将本次拟激励对象的姓名和职务在巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）和公司网站进行了公示，公司监事

会结合公示情况对本次股权激励计划的激励对象进行了核查，相关公

示情况及核查意见如下：

    一、公示情况

    公司于 2019 年 1 月 8 日在巨潮资讯网披露了《2019 年股票期权

与限制性股票激励计划激励对象名单》；公司于 2019 年 1 月 8 日至

2019 年 1 月 17 日期间通过巨潮资讯网及公司网站对激励对象的姓名

与职务进行了公示，公示期为 10 天。

    在上述公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次

股权激励计划拟激励对象提出的异议。

    二、审核方式及核查意见

    （一）核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司及

下属子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等。


                              1/3
    （二）核查意见

    公司监事会根据《管理办法》的相关规定，对本次股权激励计划

拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，发表审

核意见如下：

    1、列入本次股权激励计划激励对象的人员均具备《公司法》、

《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资

格；

    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对

象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者釆取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

       3、列入本次股权激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》

等文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象

条件。本次股权激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单

独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、


                                2/3
子女未参与本激励计划。

    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重

大误解之处。

    综上，公司监事会认为，本次列入股权激励计划的激励对象均符

合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励

计划的激励对象合法、有效。




                                   广东宏川智慧物流股份有限公司

                                              监事会

                                          2019 年 1 月 19 日




                             3/3