证券代码：002930        证券简称：宏川智慧         公告编号：2019-017



             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
                   授予对象及数量的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董

事会第九次会议于 2019 年 2 月 26 日召开，审议通过了《关于调整

2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，

现将有关事项说明如下：

    一、激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议和第

二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019

年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关

于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司董

事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和

规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决，独立董事对本激

励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划确定的激

励对象名单核查认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、

                                 1/6
法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合

法、有效。

   2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公

示，公示期为 2019 年 1 月 8 日至 2019 年 1 月 17 日。在公示期间，

公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象

提出的异议。公司于 2019 年 1 月 18 日召开了第二届监事会第九次会

议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》，并于 2019 年 1 月 19

日披露了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见》。

    3、公司于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股

票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定本次激励

计划的授予日等。

    4、公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、

第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象

授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对授予相关事项

发表了明确同意的独立意见，监事会对授予股票期权和限制性股票的

激励对象名单进行了核实。


                               2/6
       二、本次激励计划调整情况

    鉴于 1 名激励对象因个人原因离职，根据公司《2019 年股票期

权与限制性股票激励计划》的相关规定，该离职人员已不再具备激励

对象资格，股票期权激励对象人数由 66 人调整为 65 人；同时，公司

减少 1 名授予股票期权的激励对象的股票期权份数。授予股票期权数

量由 100.0000 万份调整为 98.5000 万份。

   经调整后，授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间进行分

配：
                                 获授的股票期   占本计划拟授予股   占本计划公告
 姓 名              职 位
                                 权数量（万份） 票期权总数的比例   日总股本比例
核心管理人员、核心技术/业务人
                                   98.5000          100.00%          0.4049%
        员（共 65 人）
             合计                  98.5000          100.00%          0.4049%


   授予的限制性股票未进行调整，按照以下比例在各激励对象间进

行分配：
                                 获授的限制性   占本计划拟授予限    占本计划公
 姓 名           职 位           股票数量（万   制性股票总数的比    告日总股本
                                     股）             例              比例
黄韵涛     高级副总经理，董事      12.0000           24.00%          0.0493%
             董事会秘书，
李军印                             12.0000           24.00%          0.0493%
           高级副总经理，董事
李小力    副总经理，财务负责人      6.0000           12.00%          0.0247%
   核心管理人员（共 5 人）         20.0000           40.00%          0.0822%
             合计                  50.0000           100.00%         0.2055%

    除上述调整外，本次实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计

划的相关内容与已披露的激励计划内容一致，不存在其他差异。

       三、本次调整对公司的影响

    本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。


                                       3/6
       四、独立董事意见

    1、公司由于 1 名授予股票期权的激励对象因个人原因离职，该

离职人员已不再具备激励对象资格，调整后的股票期权激励对象 65

人、限制性股票激励对象 8 人的激励对象主体资格合法、有效，符合

《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权与限制性

股票激励计划》的相关规定；

    2、公司取消 1 名授予股票期权离职人员的激励对象资格，并减

少 1 名授予股票期权人员的股票期权份数，授予股票期权数量由

100.0000 万份调整为 98.5000 万份，符合《上市公司股权激励管理

办法》及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规

定；

    3、董事会本次对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉激

励对象和数量的调整，已取得股东大会授权，并经董事会审议通过，

履行了必要的程序，不会影响公司 2019 年股票期权与限制性股票激

励计划的实施，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情

况。

       五、监事会意见

    经审核，监事会认为：公司对 2019 年股票期权与限制性股票激

励计划所涉激励对象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》

等法律、法规和规范性文件及公司《2019 年股票期权与限制性股票

激励计划》的相关规定，调整后的 65 名授予股票期权、8 名授予限

制性股票激励对象的主体资格合法、有效，同意按照公司《2019 年


                             4/6
股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，对激励对象和数量进

行调整，取消 1 名授予股票期权离职人员的激励对象资格，并减少 1

名授予股票期权人员的股票期权份数，授予股票期权数量由 100.0000

万份调整为 98.5000 万份。

    六、法律意见书结论性意见

    “本所经办律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整和授

予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予日的确定符合《管理办

法》和本次激励计划中关于授予日的相关规定；公司和授予的激励对

象不存在本次激励计划规定的不能授予股票期权与限制性股票的情

形，本次激励计划规定的股票期权与限制性股票的授予条件已经满

足。”。

    七、备查文件

    1、第二届董事会第九次会议决议；

    2、第二届监事会第十次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

    4、《上海嘉坦律师事务所关于广东宏川智慧物流股份有限公司

2019 年股票期权与限制性股票激励计划调整和授予相关事项之法律

意见书》。

    特此公告。



                                     广东宏川智慧物流股份有限公司

                                                董事会


                               5/6
      2019 年 2 月 27 日




6/6