证券代码：002930        证券简称：宏川智慧         公告编号：2019-021



              广东宏川智慧物流股份有限公司
       关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
               股票期权授予登记完成的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019

年 1 月 24 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司

<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”）。公司于 2019 年

2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十次会

议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性

股票的议案》，确定本激励计划的授予日为 2019 年 2 月 26 日。根据

中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券

交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公司

完成了本激励计划股票期权的授予登记工作，现有关具体情况公告如

下：

       一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议和第

                                 1/7
二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019

年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关

于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司董

事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和

规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决，独立董事对本激

励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划确定的激

励对象名单核查认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、

法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合

法、有效。

    2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公

示，公示期为 2019 年 1 月 8 日至 2019 年 1 月 17 日。在公示期间，

公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象

提出的异议。公司于 2019 年 1 月 18 日召开了第二届监事会第九次会

议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》，并于 2019 年 1 月 19

日披露了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见》。

    3、公司于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股

票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权


                               2/7
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定本次激励

计划的授予日等。

     4、公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、

第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象

授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对授予相关事项

发表了明确同意的独立意见，监事会对授予股票期权和限制性股票的

激励对象名单进行了核实。

     二、本次激励计划股票期权的授予情况

     1、授予日：2019 年 2 月 26 日

     2、授予人数：65 人

     3、授予数量：98.50 万份
                              获授的股票期权    占本计划拟授予股   占本计划公告
 姓 名            职 位
                                数量（万份）    票期权总数的比例   日总股本比例
核心管理人员、核心技术/业务
                                      98.5000            100.00%        0.4049%
      人员（共 65 人）
           合计                       98.5000            100.00%        0.4049%

     4、行权价格：27.17 元/股

     5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普

通股股票

     6、本激励计划股票期权有效期、等待期、行权安排

     （1）有效期

     股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象

获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。


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     （2）等待期

     激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，分别为 12 个

月、24 个月和 36 个月，均自激励对象获授股票期权授权完成之日起

计算。

     （3）行权安排

     本计划授予的股票期权行权计划安排如下：
   行权安排                           行权期间                          行权比例

               自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至股票期
第一个行权期                                                              40%
               权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止

               自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至股票期
第二个行权期                                                              30%
               权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

               自股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至股票期
第三个行权期                                                              30%
               权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止

     在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延

至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股

票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权

应当终止行权，公司将予以注销。

     7、股票期权的行权条件

     激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件：

     （1）公司未发生以下任一情形：

     ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告；

     ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

意见或无法表示意见的审计报告；

                                    4/7
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、

公开承诺进行利润分配的情形；

    ④法律法规规定不得实行股权激励的；

    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划

已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

    （2）激励对象未发生以下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形

的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止

其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未

行权的股票期权应当由公司注销。

    （3）公司层面考核要求

    本激励计划在 2019 年-2021 年会计年度中，分年度对公司的业

绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行

权条件之一。业绩考核目标如下表所示：


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   行权安排                                   业绩考核目标

第一个行权期      以 2017 年净利润为基数，2019 年净利润增长不低于 15%

第二个行权期      以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长不低于 20%

第三个行权期      以 2017 年净利润为基数，2021 年净利润增长不低于 30%
    注：1、上表中所述的净利润指剔除本次及其他激励计划成本影响的经审计的归属于上
市公司股东扣除非经常性损益的净利润；
    2、上述净利润的计算不包括：若公司在 2018 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间内，
实施公开发行、非公开发行、可转换债券发行、重大资产重组、项目收购使公司经营主体增
加，公司为实施公开发行、非公开发行、可转换债券发行、债券发行、重大资产重组、项目
收购而发生和承担的费用及增加的经营主体净利润金额。

     行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各

行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励

对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象

股票期权当期可行权份额。

     （4）激励对象层面考核要求

     激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励

对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“不合

格”四个等级，分别对应行权系数如下表所示：
      评价结果              优良             良好            合格           不合格

      行权系数              100%             80%             60%              0%

     个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系数

     在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结

果达到合格及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例行权；若激

励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可行

权的股票期权均不得行权，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。

     本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。


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    8、本次授予完成后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

       三、激励对象获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致

    激励对象获授股票期权与公司第二届董事会第九次会议审议的

情况一致。

       四、授予登记完成情况

    1、期权简称：宏川 JLC1

    2、期权代码：037812

    3、授予的股票期权登记完成时间：2019 年 3 月 15 日

       五、本次激励计划实施对公司业务的影响

    本次激励计划的实施，有利于进一步完善公司法人治理结构，建

立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理人员及核心骨

干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企

业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，

使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实

现。

    特此公告。




                                     广东宏川智慧物流股份有限公司

                                                董事会

                                           2019 年 3 月 18 日




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