广东宏川智慧物流股份有限公司       未来三年（2019-2021 年）股东回报规划




               广东宏川智慧物流股份有限公司
        未来三年（2019-2021 年）股东回报规划

     根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的

通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关规

定的要求，为完善公司利润分配决策和监督机制，兼顾公司的生产经

营和可持续发展及对投资者的合理回报等因素，《公司章程》中关于

利润分配政策的条款，制定公司未来三年（2019-2021 年）股东分红

回报规划如下：

     一、股东回报规划制定考虑的因素：公司在制定股东回报规划时

应着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际情况、发展目标，建

立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配作出制

度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。

     二、股东回报规划的制定原则：公司股东回报规划应充分考虑和

听取股东特别是公众投资者、独立董事的意见，公司可以采取现金或

者股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，其中现金分红优先于

股票股利。

     三、股东分红回报规划调整的周期和机制：公司至少每三年重新

审议一次股东分红回报规划，根据股东特别是公众投资者、独立董事

的意见对公司正在实施的利润分配政策进行适当且必要的调整，制定

该时段的股东回报计划。公司保证调整后的股东回报计划不违反中国

证监会和证券交易所的有关规定。

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     公司董事会结合具体经营情况，充分考虑公司的盈利规模、现金

流量状况、发展状况及当期资金需求，并结合股东特别是公众投资者、

独立董事的意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决

通过后实施。股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应当通过多

种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股

东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

     四、未来三年（2019-2021 年）股东回报计划：

     如无重大投资计划或重大资金支出发生，公司应当采取现金方式

分配股利，最近 3 年以现金方式分配的利润不少于最近 3 年年均可分

配利润的 30%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发红股。

     董事会制定利润分配方案时，综合考虑公司所处的行业特点、同

行业的排名、竞争力、利润率等因素论证公司所处的发展阶段，以及

是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配

方案遵循以下原则：

     1、在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的，利润

分配方案中现金分红所占比例应达到 80% ；

     2、在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的，利润

分配方案中现金分红所占比例应达到 40%；

     3、在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的，利润

分配方案中现金分红所占比例应达到 20%；

     公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定

处理。


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     重大投资计划或重大资金支出指以下情形之一：

     1、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支

出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；

     2、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支

出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。

     公司应当及时行使对全资子公司的股东权利，根据全资子公司公

司章程的规定，促成全资子公司向公司进行现金分红，并确保该等分

红款在公司向股东进行分红前支付给公司。

     五、利润分配应履行的程序

     公司具体利润分配方案由公司董事会向公司股东大会提出，独立

董事应当对董事会制定的利润分配方案是否认真研究和论证公司利

润分配方案的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序等发表

明确意见。董事会制定的利润分配方案需经董事会过半数（其中应包

含 2/3 以上的独立董事）表决通过、监事会半数以上监事表决通过。

董事会在利润分配方案中应说明留存的未分配利润的使用计划，独立

董事应在董事会审议当年利润分配方案前就利润分配方案的合理性

发表独立意见。公司利润分配方案经董事会、监事会审议通过后，由

董事会需提交公司股东大会审议。

     涉及利润分配相关议案，公司独立董事可在股东大会召开前向公

司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述

职权应当取得全体独立董事的 1/2 以上同意。

     公司股东大会在利润分配方案进行审议前，应当通过深圳证券交


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易所投资者交流平台、公司网站、电话、传真、电子邮件等多渠道与

公众投资者，特别是中小投资者进行沟通与交流，充分听取公众投资

者的意见与诉求，公司董事会秘书或证券事务代表及时将有关意见汇

总并在审议利润分配方案的董事会上说明。

     利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过

半数以上表决通过。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司

董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利派发事项。

     六、利润分配政策的调整

     受外部经营环境或者自身经营的不利影响，导致公司营业利润连

续两年下滑且累计下滑幅度达到 40%以上，或经营活动产生的现金流

量净额连续 2 年为负时，公司可根据需要调整利润分配政策，调整后

利润分配政策不得损害股东权益、不得违反中国证监会和证券交易所

的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提

交公司股东大会批准。

     如需调整利润分配政策，应由公司董事会根据实际情况提出利润

分配政策调整议案，有关调整利润分配政策的议案，需事先征求独立

董事及监事会的意见，利润分配政策调整议案需经董事会全体成员过

半数（其中包含 2/3 以上独立董事）表决通过并经半数以上监事表决

通过。经董事会、监事会审议通过的利润分配政策调整方案，由董事

会提交公司股东大会审议。

     董事会需在股东大会提案中详细论证和说明原因，股东大会审议

公司利润分配政策调整议案，需经出席股东大会的股东所持表决权的


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2/3 以上审议通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络

投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事

可公开征集中小股东投票权。

     公司保证调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交

易所的有关规定。

     七、发放股票股利的具体条件

     公司快速增长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不

匹配时，可以在实施上述现金股利分配的同时，发放股票股利。

     八、留存未分配利润的使用

     公司留存未分配利润主要用于补充流动资金、购买资产、购买设

备、对外投资等投资支出，扩大生产经营规模，优化财务结构，提高

产品竞争力，促进公司快速发展，实现公司未来的发展规划目标，并

最终实现股东利益最大化。

     九、其他

     公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣

减该股东所获分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

     本规划自股东大会审议通过之日起生效实施。




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                                                 董事会

                                           2019 年 4 月 18 日


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