宏川智慧：关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的公告2019-08-29
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2019-058
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019
年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十
四次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权注销的议案》，因部分股票期权激励对象离职，其已不
符合激励条件，拟对该部分股票期权予以注销，具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第二
届监事会第八次会议，并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 66 名激励
对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股
限制性股票。
公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、第二
届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限
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制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期权激
励对象离职，同意将本次激励计划调整为授予 65 名激励对象合计
98.50 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股限制性股票，
并确定了本次激励计划授予日为 2019 年 2 月 26 日。
公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、第
二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，决定注销股票期权 1
万份。
二、本次部分股票期权注销的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019 年股票期
权与限制性股票激励计划》等相关规定，由于公司 1 名股票期权激励
对象因个人原因已离职，其已不符合激励条件，董事会审议决定对其
已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销。
本次注销完成后，2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予
股票期权数量由 98.50 万份调整为 97.50 万份，授予股票期权激励对
象人数由 65 人调整为 64 人。
本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算公司深圳分公司予
以办理后最终完成。
三、本次部分股票期权注销对公司的影响
本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产
生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队
将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
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四、独立董事意见
“经核查，我们认为：公司因激励对象离职注销部分股票期权事
项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2019
年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，董事会审议程序合法、
合规。本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影
响，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意本次公司注销
部分股票期权。”
五、监事会意见
“监事会认为：由于公司部分股票期权激励对象因个人原因离职，
已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未行权的全部股
票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规
及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次股
票期权注销合法、有效。”
六、法律意见书结论性意见
“本所经办律师认为，截至本法律意见出具日，本次注销事项已
取得现阶段必要的批准和授权；本次注销事项符合《管理办法》及《激
励计划》的相关规定，本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营
业绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益的情形。”
七、备查文件
1、公司第二届董事会第十四次会议决议；
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2、公司第二届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意
见；
4、上海嘉坦律师事务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划注销部分股票期权之法律意见书。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2019 年 8 月 29 日
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