宏川智慧:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的公告2020-02-26
证券代码:002930 证券简称:宏川智慧 公告编号:2020-021
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020
年 2 月 25 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第
二十次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划部分股票期权注销的议案》,因部分股票期权激励对象离职,其已
不符合激励条件,拟对该部分股票期权予以注销,具体情况如下:
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第二
届监事会第八次会议,并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次
临时股东大会,审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案,决定授予 66 名激励
对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股限
制性股票。
公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、第二
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届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划授予对象及数量的议案》,因公司 1 名股票期权激
励对象因个人原因已离职,其已不符合激励条件,同意将本次激励计
划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8 名激
励对象合计 50.00 万股限制性股票,并确定了本次激励计划授予日为
2019 年 2 月 26 日。
公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、第
二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》,因公司 1 名股票期权
激励对象因个人原因已离职,其已不符合激励条件,经审议决定对其
已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、
第二届监事会第二十次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》,因公司 2 名股票期
权激励对象因个人原因已离职,均已不符合激励条件,经审议决定对
该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行注销。
二、本次部分股票期权注销的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019 年股票期
权与限制性股票激励计划》等相关规定,由于公司 2 名股票期权激励
对象因个人原因已离职,均已不符合激励条件,董事会、监事会审议
决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行
注销。
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本次注销完成后,2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予
股票期权数量由 97.50 万份调整为 96.50 万份,授予股票期权激励对
象人数由 64 人调整为 62 人。
本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算公司深圳分公司予
以办理后最终完成。
三、本次部分股票期权注销对公司的影响
本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产
生实质性影响,也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队
将继续认真履行工作职责,为股东创造价值。
四、独立董事意见
“经核查,我们认为:公司因激励对象离职注销部分股票期权事
项,符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2019
年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定,董事会审议程序合法、
合规。本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影
响,不存在损害公司股东利益的情形。因此,我们同意本次公司注销
部分股票期权。”
五、监事会意见
“监事会认为:由于公司部分股票期权激励对象因个人原因离职,
其已不符合激励条件,公司董事会决定对其已获授但尚未行权的全部
股票期权进行注销,符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法
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规及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本次
股票期权注销合法、有效。”
六、法律意见书结论性意见
“本所律师认为,截至本法律意见出具日,本次注销已取得现阶
段必要的批准和授权;本次注销符合《管理办法》等法律、法规、规
范性文件及《激励计划》的相关规定,本次注销部分股票期权事项不
会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响,也不会影响公司管理
团队的勤勉尽责,不存在损害公司股东利益的情形。”
七、备查文件
1、公司第二届董事会第二十一次会议决议;
2、公司第二届监事会第二十次会议决议;
3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立
意见;
4、上海嘉坦律师事务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划注销部分股票期权之法律意见书。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2020 年 2 月 26 日
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