广东宏川智慧物流股份有限公司                            2019 年度独立董事述职报告




                 广东宏川智慧物流股份有限公司
                    2019 年度独立董事述职报告


       2019 年度，本人作为广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简

  称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《关

  于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股

  东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规

  范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作

  制度》等有关规定，勤勉尽责、独立公正地行使独立董事的职权，维

  护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2019 年度履职情况

  报告如下：

       一、参加会议情况

       2019 年度，本人作为公司独立董事，仔细阅读了董事会审议的

  所有议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事

  会科学决策起到了积极作用；同时，在董事会上依法审慎行使表决权，

  对讨论的公司相关事项没有提出异议，对审议的各项议案均投了赞成

  票，没有弃权、反对的情形。公司董事会、股东大会的召集、召开符

  合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批

  程序。

       2019 年任职期内，本人出席会议的情况如下：
任职期间召开董    亲自出         委托出                  是否连续两次未   出席股东大会
                                              缺席次数
  事会次数        席次数         席次数                    亲自出席          次数


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     二、发表独立意见情况

     依据相关法律法规等有关规定，本人作为公司独立董事，对公司

2019 年度重大事项发表了事前认可意见和独立意见，具体情况如下：

     2019 年 1 月 7 日，本人在第二届董事会第八次会议中对关于 2019

年度使用自有闲置资金进行现金管理、关于 2019 年股票期权与限制

性股票激励计划相关事项发表了独立意见。

     2019 年 2 月 26 日，本人在第二届董事会第九次会议中对关于调

整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予对象及数量、关于向

激励对象授予股票期权与限制性股票发表了独立意见。

     2019 年 4 月 17 日，本人对公司拟于第二届董事会第十次会议上

审议的关于 2019 年度日常关联交易预计发表了事前认可意见；并于

2019 年 4 月 18 日在第二届董事会第十次会议中对关于 2018 年度内

部控制自我评价报告、关于 2019 年度日常关联交易预计、关于 2018

年度利润分配预案、关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况、

关于会计政策变更、关于聘任高级管理人员、关于部分募集资金投资

项目实施内容调整、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件、关

于公司公开发行可转换公司债券方案、关于公司公开发行可转换公司

债券预案、关于公司前次募集资金使用情况报告、关于公司公开发行

可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告、关于公开发行可转

换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的


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填补措施、公司董事高级管理人员及控股股东实际控制人关于公开发

行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺、关于制定《可转

换公司债券持有人会议规则》、关于提请股东大会授权董事会全权办

理本次公开发行可转换公司债券相关事宜、关于未来三年（2019-2021

年）股东回报规划、关于控股股东实际控制人及其关联方占用公司资

金、公司对外担保情况发表了独立意见。

     2019 年 8 月 28 日，本人在第二届董事会第十四次会议中对关于

关于公司对外担保情况、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情

况、关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况、关于会计政策变

更、关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销

发表了独立意见。

     2019 年 9 月 27 日，本人在第二届董事会第十六次会议中对关于

公司前次募集资金使用情况报告发表了独立意见。

     2019 年 10 月 29 日，本人在第二届董事会第十七次会议中对关

于会计政策变更发表了独立意见。

     2019 年 12 月 4 日，本人对公司拟于第二届董事会第十八次会议

上审议的关于公司申请银行授信暨关联担保发表了事前认可意见；并

于 2019 年 12 月 5 日在第二届董事会第十八次会议中对关于公司申请

银行授信暨关联担保发表了独立意见。

     报告期内，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

     三、公开征集委托投票权情况

     本人受其他独立董事的委托作为征集人，就公司于 2019 年 1 月
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24 日召开的 2019 年第一次临时股东大会的有关议案向公司全体股东

征集投票权。

     四、董事会专门委员会履职情况

     本人作为公司第二届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委

员，2019 年度履职情况如下：

     报告期内，董事会审计委员会共召开 10 次会议；董事会提名委

员会共召开 1 次会议，本人均准时参加会议，并认真查阅会议议案及

相关材料，依据本人专业知识提出建议并行使表决权。

     五、现场检查工作

     在报告期内，作为公司独立董事，本人合理安排现场工作时间以

及充分利用参加现场会议机会，通过查阅相关资料及向公司相关人员

了解情况，重点对公司的生产经营情况及公司治理情况进行检查，及

时获悉公司重大事项进展情况，掌握公司的运行动态，以保障全体股

东的合法权益。

     六、保护中小股东合法权益工作

     1、持续关注公司信息披露情况，确保公司信息披露公平、公正、

真实、准确、完整。公司 2019 年度严格依照法律法规履行信息披露

义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     2、加强专业知识的学习，专注政策法规动向，提升自身履职能

力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，在履职过

程中利用专业知识更好的保障中小股东合法权益。
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     七、公司存在的问题和建议

     公司需要在发展过程中坚持对规范运作和公司治理的重视，在公

司经营与治理过程中完善公司制度规范，为公司利润稳步增长和公司

长期发展提供良好保障。

     八、其他事项

     1、报告期内未发生提议召开董事会的情况；

     2、报告期内未发生提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

     3、报告期内未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

     4、联系方式：84607272@qq.com

     2020 年度，本人将继续履行诚信与勤勉义务，以自己的专业知

识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供参

考，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东特

别是中小股东的合法权益。

     特此报告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                         独立董事：高香林

                                          2020 年 3 月 27 日




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