宏川智慧:2019年度独立董事述职报告(肖治)2020-03-28
广东宏川智慧物流股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告
广东宏川智慧物流股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
2019 年度,本人作为广东宏川智慧物流股份有限公司(以下简
称“公司”)的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》、《关
于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作
制度》等有关规定,勤勉尽责、独立公正地行使独立董事的职权,维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2019 年度履职情况
报告如下:
一、参加会议情况
2019 年度,本人作为公司独立董事,仔细阅读了董事会审议的
所有议案及相关材料,积极参与讨论并提出合理化建议,为公司董事
会科学决策起到了积极作用;同时,在董事会上依法审慎行使表决权,
对讨论的公司相关事项没有提出异议,对审议的各项议案均投了赞成
票,没有弃权、反对的情形。公司董事会、股东大会的召集、召开符
合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批
程序。
2019 年任职期内,本人出席会议的情况如下:
任职期间召开董 亲自出 委托出 是否连续两次未 出席股东大会
缺席次数
事会次数 席次数 席次数 亲自出席 次数
1
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11 11 0 0 否 0
二、发表独立意见情况
依据相关法律法规等有关规定,本人作为公司独立董事,对公司
2019 年度重大事项发表了事前认可意见和独立意见,具体情况如下:
2019 年 1 月 7 日,本人在第二届董事会第八次会议中对关于 2019
年度使用自有闲置资金进行现金管理、关于 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划相关事项发表了独立意见。
2019 年 2 月 26 日,本人在第二届董事会第九次会议中对关于调
整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予对象及数量、关于向
激励对象授予股票期权与限制性股票发表了独立意见。
2019 年 4 月 17 日,本人对公司拟于第二届董事会第十次会议上
审议的关于 2019 年度日常关联交易预计发表了事前认可意见;并于
2019 年 4 月 18 日在第二届董事会第十次会议中对关于 2018 年度内
部控制自我评价报告、关于 2019 年度日常关联交易预计、关于 2018
年度利润分配预案、关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况、
关于会计政策变更、关于聘任高级管理人员、关于部分募集资金投资
项目实施内容调整、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件、关
于公司公开发行可转换公司债券方案、关于公司公开发行可转换公司
债券预案、关于公司前次募集资金使用情况报告、关于公司公开发行
可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告、关于公开发行可转
换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的
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填补措施、公司董事高级管理人员及控股股东实际控制人关于公开发
行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺、关于制定《可转
换公司债券持有人会议规则》、关于提请股东大会授权董事会全权办
理本次公开发行可转换公司债券相关事宜、关于未来三年(2019-2021
年)股东回报规划、关于控股股东实际控制人及其关联方占用公司资
金、公司对外担保情况发表了独立意见。
2019 年 8 月 28 日,本人在第二届董事会第十四次会议中对关于
关于公司对外担保情况、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
况、关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况、关于会计政策变
更、关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销
发表了独立意见。
2019 年 9 月 27 日,本人在第二届董事会第十六次会议中对关于
公司前次募集资金使用情况报告发表了独立意见。
2019 年 10 月 29 日,本人在第二届董事会第十七次会议中对关
于会计政策变更发表了独立意见。
2019 年 12 月 4 日,本人对公司拟于第二届董事会第十八次会议
上审议的关于公司申请银行授信暨关联担保发表了事前认可意见;并
于 2019 年 12 月 5 日在第二届董事会第十八次会议中对关于公司申请
银行授信暨关联担保发表了独立意见。
报告期内,本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
三、董事会专门委员会履职情况
本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委
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员会委员,2019 年度履职情况如下:
报告期内,董事会审计委员会共召开 10 次会议;董事会薪酬与
考核委员会共召开 4 次会议,本人均准时参加会议,并认真查阅会议
审议议案及相关材料,依据本人专业知识提出建议并行使表决权。
四、现场检查工作
在报告期内,作为公司独立董事,本人合理安排现场工作时间以
及充分利用参加现场会议机会,通过查阅相关资料及向公司相关人员
了解情况,重点对公司的生产经营情况及公司治理情况进行检查,及
时获悉公司重大事项进展情况,掌握公司的运行动态,以保障全体股
东的合法权益。
五、保护中小股东合法权益工作
1、持续关注公司信息披露情况,确保公司信息披露公平、公正、
真实、准确、完整。公司 2019 年度严格依照法律法规履行信息披露
义务,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、加强专业知识的学习,专注政策法规动向,提升自身履职能
力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,在履职过
程中利用专业知识更好的保障中小股东合法权益。
六、公司存在的问题和建议
公司需要在发展过程中坚持对规范运作和公司治理的重视,在公
司经营与治理过程中完善公司制度规范,为公司利润稳步增长和公司
长期发展提供良好保障。
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七、其他事项
1、报告期内未发生提议召开董事会的情况;
2、报告期内未发生提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
3、报告期内未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
4、联系方式:14633196@qq.com
2020 年度,本人将继续履行诚信与勤勉义务,以自己的专业知
识和经验为公司发展提供有建设性的建议,为董事会的决策提供参
考,充分发挥独立董事的作用,维护公司整体利益,维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。
特此报告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
独立董事:肖治
2020 年 3 月 27 日
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