广东宏川智慧物流股份有限公司                               2019 年度监事会工作报告




                 广东宏川智慧物流股份有限公司
                    2019 年度监事会工作报告


     广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）监事会

2019 年度认真履行《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）等法律法规和《公司章程》赋予的职责，依法独立行使职权，

认真履行监督、检查职能，对公司资本运作情况、重大事项决策、生

产经营、财务管理等进行了全面检查、监督，较好地发挥监事会的监

督职能，保障了公司股东、特别是中小投资者的利益，促进了公司的

规范运作。

     现将公司 2019 年度监事会的工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况

     2019 年度，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《监

事会议事规则》等有关规定进行监事会会议的筹备、召集、召开。报

告期内共召开 10 次监事会会议，会议的召集和召开程序符合相关法

律、法规的规定，召开具体情况如下：
   会议届次           召开时间                            审议议案
                                       1、《关于 2019 年度使用自有闲置资金进行现金管
                                       理的议案》
                                       2、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励
第二届监事会第                         计划（草案）>及其摘要的议案》
                  2019 年 1 月 7 日
八次会议                               3、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励
                                       计划实施考核管理办法>的议案》
                                       4、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励
                                       计划激励对象名单>的议案》
第二届监事会第    2019 年 1 月 18 日   《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励


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九次会议                              对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》
                                      1、《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励
第二届监事会第                        计划授予对象及数量的议案》
                 2019 年 2 月 26 日
十次会议                              2、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的
                                      议案》
                                      1、《2018 年度监事会工作报告》
                                      2、《2018 年年度报告》及摘要
                                      3、《2018 年度财务决算报告》
                                      4、《2018 年度内部控制自我评价报告》
                                      5、《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》
                                      6、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》
                                      7、《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
                                      报告》
                                      8、《关于会计政策变更的议案》
                                      9、《关于部分募集资金投资项目实施内容调整的议
                                      案》
                                      10、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件
                                      的议案》
                                      11、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议
                                      案》
                                      （1）本次发行证券的种类
                                      （2）发行规模
                                      （3）票面金额和发行价格
                                      （4）债券期限
第二届监事会第
                 2019 年 4 月 18 日   （5）票面利率
十一次会议
                                      （6）还本付息的期限和方式
                                      （7）转股期限
                                      （8）转股价格的确定及调整
                                      （9）转股价格向下修正条款
                                      （10）转股股数确定方式
                                      （11）赎回条款
                                      （12）回售条款
                                      （13）转股后的股利分配
                                      （14）发行方式及发行对象
                                      （15）向原股东配售的安排
                                      （16）债券持有人会议相关事项
                                      （17）本次募集资金用途
                                      （18）担保事项
                                      （19）募集资金存管
                                      （20）本次发行方案的有效期"
                                      12、《公开发行可转换公司债券预案》
                                      13、《前次募集资金使用情况报告》
                                      14、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金
                                      运用的可行性分析报告的议案》


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                                       15、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报
                                       对公司主要财务指标的影响及公司采取的填补措施
                                       的议案》
                                       16、《关于公司董事、高级管理人员及控股股东、
                                       实际控制人关于公开发行可转换公司债券摊薄即期
                                       回报采取填补措施承诺的议案》
                                       17、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>
                                       的议案》
                                       18、《未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》
第二届监事会第
                 2019 年 4 月 25 日    《2019 年第一季度报告全文》及正文
十二次会议
第二届监事会第                         《关于公司及子公司申请银行授信暨关联担保的议
                 2019 年 4 月 29 日
十三次会议                             案》
                                       1、《2019 年半年度报告》及摘要
                                       2、《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
第二届监事会第                         报告》
                 2019 年 8 月 28 日
十四次会议                             3、《关于会计政策变更的议案》
                                       4、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
                                       部分股票期权注销的议案》
第二届监事会第
                 2019 年 9 月 27 日    《前次募集资金使用情况报告》
十五次会议
第二届监事会第                         1、《2019 年第三季度报告全文》及正文
                 2019 年 10 月 29 日
十六次会议                             2、《关于会计政策变更的议案》
第二届监事会第
                 2019 年 12 月 5 日    《关于公司申请银行授信暨关联担保的议案》
十七次会议


     二、监事会履职情况

     公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《深圳证券交易上市

公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，列席公司股东大会

和董事会，并依法对公司决策程序、内控制度执行和日常经营管理情

况进行监督审查。

     （一）公司规范运作情况

     经核查，监事会认为：公司已建立完善的内控体系，公司股东大

会、董事会以及公司治理运作规范，各项决策程序合法合规，公司董

事、高级管理人员在履职过程中无违反相关规定的行为，不存在损害

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公司及股东利益的行为。

     （二）公司财务情况

     经核查，监事会认为：公司财务运作规范、有效，资金状况良好，

未发生控股股东、实际控制人及关联方非经营性资金占用状况。公司

年度审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度

情况出具的审计报告，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成

果。

     （三）募集资金使用情况

     经核查，监事会认为：公司对募集资金的使用、管理严格依照法

律、法规的规定，保证了募集资金专户存储、专项使用，不存在变相

改变募集资金用途或违规使用募集资金的情形。

     （四）关联交易情况

     经核查，监事会认为：公司 2019 年度发生的关联交易中，交易

双方遵循了客观、公开、公正的原则，交易价格采取市场定价，没有

损害公司和其他非关联方股东的利益。董事会审议关联交易事项时，

关联董事回避了表决，表决程序合法、有效，符合有关法律、法规以

及《公司章程》的规定。

     （五）对外担保情况

     经核查，监事会认为：公司 2019 年度不存在为控股股东、实际

控制人及其关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保的情

况，对全资子公司、控股子公司的担保履行了必要的决策程序，符合

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担

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保的有关规定。

     （六）现金管理

     经核查，监事会认为：公司 2019 年度使用自有闲置资金进行现

金管理履行了必要的决策程序，并依照法律规定积极、主动履行了信

息披露义务，公司审计部按照规定对现金管理情况进行检查，相关事

项符合法律、法规的要求。在确保日常经营正常所需流动资金的前提

下，公司进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资

收益，为股东获取更多的投资回报。

     （七）信息披露管理情况

     经核查，监事会认为：公司 2019 年度严格按照要求及时、准确、

完整地履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

严格进行遵守内幕信息管理相关规定，不存在内幕交易等违规情形，

有效保障了公司及全体股东的权益。

     （八）内部控制情况

     经核查，监事会认为：公司 2019 年度进一步健全并有效实施较

为规范、完善的内部控制制度体系，公司内部审计部门配备到位。各

个内控制度均得到了有效的贯彻执行。该体系的建立和实施对公司的

经营管理等各个环节起到较好的风险防范和控制作用，能够适应公司

现行的管理要求和发展要求，保证了公司经营活动的有序开展，切实

保护了公司全体股东的利益。

     三、2019 年度工作计划

     2019 年度，监事会将会继续忠实、勤勉地履行职责，依法对公
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司董事会及高级管理人员的日常履职、公司内部经营管理及财务状

况、内部控制制度运行情况、重大事项及其履行决策程序的合法合规

性进行有效监督，推动公司规范运作水平的进一步提升。

     特此报告。




                                   广东宏川智慧物流股份有限公司

                                              监事会

                                         2020 年 3 月 27 日




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