宏川智慧:中国银河证券股份有限公司关于《广东宏川智慧物流股份有限公司2019年度内部控制规则落实自查表》的核查意见2020-03-28
中国银河证券股份有限公司
关于《广东宏川智慧物流股份有限公司 2019 年度内部控制
规则落实自查表》的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等法规及《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项
活动的通知》等法律法规和规范性文件的要求,中国银河证券股份有限公司(以
下简称“银河证券”或“保荐机构”)作为广东宏川智慧物流股份有限公司(以
下简称“宏川智慧”或“公司”)公开发行可转换公司债券的保荐机构,对宏川
智慧出具的 2019 年度《内部控制规则落实自查表》进行了审慎核查,具体核查
情况如下:
一、 公司内控规则落实情况
宏川智慧对照深圳证券交易所有关内部控制规则的相关规定,依据公司具体
情况,核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计和审计
委员会运作情况,并重点对信息披露的内部控制、关联交易的内部控制、对外担
保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查,根据核查结果填写了《内
部控制规则落实自查表》。
二、 保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:宏川智慧严格按照深圳证券交易所的要求填写了
《内部控制规则落实自查表》,真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况,并已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过。保荐机构
对该自查表无异议。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于<广东宏川智慧物流股份有
限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表>的核查意见之签章页)
保荐代表人: 李欣静 朱晓丹
中国银河证券股份有限公司
2020 年 3 月 27 日
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