证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2020-070



             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
             股票期权行权价格及数量的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020

年 4 月 30 日召开的第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第

二十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票

激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第二

届监事会第八次会议，并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次

临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股

票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 66 名激励

对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股限

制性股票。

    公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、第二

届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限


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制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期权激

励对象因个人原因已离职，其已不符合激励条件，同意将本次激励计

划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8 名激

励对象合计 50.00 万股限制性股票，并确定了本次激励计划授予日为

2019 年 2 月 26 日。

    公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、第

二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期权

激励对象因个人原因已离职，其已不符合激励条件，经审议决定对其

已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销，股票期权数量由

98.50 万份减少至 97.50 万份。

    公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、

第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 2 名股票期

权激励对象因个人原因已离职，均已不符合激励条件，经审议决定对

该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行注销，

股票期权数量由 97.50 万份减少至 96.50 万份。

    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会议、

第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司 20 名股票

期权激励对象因个人层面的绩效考核未达标，不符合第一期股票期权

的行权条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计

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22.40 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 96.50 万份减少至

74.10 万份。

    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会议、

第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据

《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2018 年度权益

分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 27.17 元/份调

整为 19.19 元/份，股票期权数量由 74.10 万份调整为 103.74 万份。

    公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、

第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据

《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2019 年度权益

分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 19.19 元/份调

整为 14.53 元/份，股票期权数量由 103.740 万份调整为 134.862 万份。

    二、股票期权调整的主要内容

    1、调整事由

    公司 2019 年利润分配方案为：以公司现有总股本 341,317,508 股

为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元（含税），同时以

资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股、派送红股 0 股。该方案已

于 2020 年 4 月 30 日实施完毕。

    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019

年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及有关规定，
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公司需要对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本

次激励计划”）涉及的股票期权数量及行权价格进行调整。

    2、调整方法

    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》关于股票

期权激励计划的调整方法和程序的规定：

    （1）数量调整

    若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期

间，公司有资本公积转增股本事项，应对股票期权数量进行相应的调

整。调整方法如下：

    Q＝Q0×(1＋n)

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增

股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或

拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    截至本公告披露日，本次调整涉及的本次激励计划股票期权数量

共计 103.740 万份。

    公司董事会根据 2019 年第一次临时股东大会授权，经过本次调

整后，2019 年股权激励计划涉及的股票期权数量由 103.740 万份调整

为 134.862 万份。

    （2）价格调整

    若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行

相应的调整。调整方法如下：

    ①资本公积转增股本

                              4/7
    P＝P0÷(1＋n)

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    ②派息

    P＝P0–V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。

    公司董事会根据 2019 年第一次临时股东大会授权，经过本次调

整后，本次激励计划股票期权行权价格由 19.19 元/份调整为 14.53 元

/份。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对本次激励计划涉及的股票期权数量及行权价格进行

调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    鉴于公司 2019年度权益分派方案于 2020年 4月 30日实施完毕，

公司对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股票期权数量

及行权价格进行调整，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激励

管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2019 年股票期

权与限制性股票激励计划》的相关规定。符合公司和全体股东的利益，

不存在损害中小股东合法权益的情形，不会对公司的财务状况和经营

成果产生实质性影响。

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    综上，我们同意公司对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

涉及的股票期权数量及行权价格进行调整。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法

律、法规、规范性文件和公司《2019 年股票期权与限制性股票激励

计划》的规定，对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股

票期权数量及行权价格的调整，符合公司和全体股东的利益，不存在

损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、法规和规范性文

件的规定。

    因此，同意公司调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉

及的股票期权数量及行权价格。

    六、法律意见书结论性意见

    “本所律师认为，根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事

会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得了现阶段必要

批准与授权，履行了相应的程序；本次调整的原因、行权价格及数量

的调整均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》

的相关规定。同时，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生

实质性影响。”

    七、备查文件

    1、公司第二届董事会第二十七次会议决议；

    2、公司第二届监事会第二十七次会议决议；
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   3、独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立

意见；

   4、上海嘉坦律师事务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票

激励计划调整行权价格及数量相关事项之法律意见书。

   特此公告。




                                  广东宏川智慧物流股份有限公司

                                            董事会

                                         2020 年 5 月 6 日




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