证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2020-071



             广东宏川智慧物流股份有限公司
           关于调整 2020 年股票期权激励计划
             股票期权行权价格及数量的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020

年 4 月 30 日召开的第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第

二十七次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票

期权行权价格及数量的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议和

第二届监事会第二十次会议，并于 2020 年 3 月 13 日召开了 2020 年

第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励

计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 87 名激励对象合

计 1,000 万份股票期权。

    公司于 2020 年 3 月 23 日召开了第二届董事会第二十二次会议、

第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股

票期权的议案》，确定了本次激励计划授予日为 2020 年 3 月 23 日。


                                1/5
公司独立董事对授予相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对

授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

    公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、

第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票

期权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2020 年股

票期权激励计划》的规定及 2019 年度权益分派方案，2020 年股权激

励计划股票期权行权价格由 13.75 元/份调整为 10.35 元/份，股票期权

数量由 1,000 万份调整为 1,300 万份。

    二、股票期权调整的主要内容

    1、调整事由

    公司 2019 年利润分配方案为：以公司现有总股本 341,317,508 股

为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元（含税），同时以

资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股、派送红股 0 股。该方案已

于 2020 年 4 月 30 日实施完毕。

    根据公司《2020 年股票期权激励计划》、《2020 年股票期权激

励计划实施考核管理办法》及有关规定，公司需要对 2020 年股票期

权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格进行调整。

    2、调整方法

    根据公司《2020 年股票期权激励计划》关于股票期权激励计划

的调整方法和程序的规定：

    （1）数量调整

    若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期
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间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细事项，应对

股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

    Q＝Q0×(1＋n)

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增

股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或

拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    截至本公告披露日，本次调整涉及的 2020 年股权激励计划股票

期权数量共计 1,000 万份。

    公司董事会根据 2020 年第二次临时股东大会授权，经过本次调

整后，2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量由 1,000 万份调

整为 1,300 万份。

    （2）价格调整

    若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行

相应的调整。调整方法如下：

    ①资本公积转增股本

    P＝P0÷(1＋n)

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    ②派息

    P＝P0–V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。

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    公司董事会根据 2020 年第二次临时股东大会授权，经过本次调

整后，2020 年股权激励计划股票期权行权价格由 13.75 元/份调整为

10.35 元/份。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行

权价格进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    鉴于公司 2019年度权益分派方案于 2020年 4月 30日实施完毕，

公司对 2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格进

行调整，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》等

有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年股票期权激励计划》

的相关规定。符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法

权益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    综上，我们同意公司对 2020 年股票期权激励计划涉及的股票期

权数量及行权价格进行调整。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法

律、法规、规范性文件和公司《2020 年股票期权激励计划》的规定，

对 2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格的调整，

符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，

也未违反相关法律、法规和规范性文件的规定。
                               4/5
    因此，同意公司调整 2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权

数量及行权价格。

    六、法律意见书结论性意见

    “本所律师认为，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事

会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得了现阶段必要

批准与授权，履行了相应的程序；本次调整的原因、行权价格及数量

的调整均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》

的相关规定。同时，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生

实质性影响。”

    七、备查文件

    1、公司第二届董事会第二十七次会议决议；

    2、公司第二届监事会第二十七次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立

意见；

    4、上海嘉坦律师事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划调整

行权价格及数量相关事项之法律意见书。

    特此公告。



                                     广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                            2020 年 5 月 6 日

                               5/5