证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2021-015
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于 2021 年第一季度可转换公司债券转股情况的
                                公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    股票代码：002930               股票简称：宏川智慧

    债券代码：128121               债券简称：宏川转债

    转股价格：人民币 20.25 元/股

    转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转

换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东宏川智慧物流股份有限

公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第一季度可转换公司债券转

股及公司股份变动的情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

    1、可转换公司债券发行情况


                                  1/4
    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有

限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]317 号）

核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转

换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行

的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原

股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公

众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主

承销商）余额包销。

    2、可转换公司债券上市情况

    经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换

公司债券上市交易的通知》（深证上[2020]685 号）文件审核同意，

公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在深

圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为

“128121”。

    3、可转换公司债券转股期限

    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的

可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月

后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25

日至 2026 年 7 月 16 日。

    4、可转换公司债券转股价格的调整

    公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中的 28.1736 万份

期权于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公司总股本增加 28.1736 万股，


                               2/4
具体详见《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第

一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-123）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次行权后，公

司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格未发生变

化，仍为 20.25 元/股。

     二、可转换公司债券转股及股份变动情况

     2021 年第一季度，宏川转债因转股减少 53,300 元，转股数量为

2,620 股。截至 2021 年 3 月 31 日，宏川转债剩余金额为 669,946,700

元。

     公司 2021 年第一季度股份变动情况如下：
                            本次变动前           本次变动         本次变动后
                        数量（股）    比例     增减（+/-）    数量（股）     比例
一、限售条件流通股/非
                        264,452,594   59.56%   -248,780,759      15,671,835    3.53%
流通股
    高管锁定股             130,500     0.03%     14,995,335      15,125,835    3.41%
    股权激励限售股         546,000     0.12%              0         546,000    0.12%
    首发前限售股        263,776,094   59.41%   -263,776,094               0    0.00%
二、无限售条件流通股    179,541,902   40.44%    248,783,379     428,325,281   96.47%
        总股本         443,994,496 100.00%            2,620      443,997,116 100.00%
    注：1、公司首次公开发行前限售股 263,776,094 股于 2021 年 3 月 29 日解除限售上市流
通；
    2、因公司董事长、总经理林海川持有的首发前限售股解限售并增持公司股票，以及公
司董事林南通间接持有公司股票通过非交易过户转至其个人名下，高管锁定股相应增加。


     三、其他

     投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于

2020 年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公

开发行可转换公司债券募集说明书》全文。


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    咨询部门：董事会办公室

    咨询电话：0769-88002930

    传    真：0769-88661939

    四、备查文件

    1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；

    2、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川转债”股本结构表。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2021 年 4 月 2 日




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