证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2021-020
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
         第二届监事会第三十六次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监

事会第三十六次会议通知已于 2021 年 4 月 9 日以书面、电子邮件等

方式送达各位监事，会议于 2021 年 4 月 13 日在公司会议室以现场表

决方式召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事

3 名。会议由监事会主席刘彦先生主持。本次会议的召集、召开和表

决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《公司章程》等有关规定。

    经审议，会议形成决议如下：

    一、审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>

及其摘要的议案》

    监事会认为：公司董事会审议此议案程序符合有关法律法规的规

定，议案内容符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易

所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》等法律法规及《公司


                                  1/4
章程》的规定。公司实施股权激励计划有利于提升团队凝聚力，调动

公司职工的积极性，有利于公司长远发展，不存在损害公司及全体股

东利益的情形。

    具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 14 日 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划（草案）》

及《2021 年股票期权激励计划（草案）摘要》。

    律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 14 日巨潮

资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于

公司 2021 年股票期权激励计划（草案）之法律意见书》。

    独立财务顾问出具了独立财务顾问报告，具体详见刊登在 2021

年 4 月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海信公

轶禾企业管理咨询有限公司关于公司 2021 年股票期权激励计划（草

案）之独立财务顾问报告》。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会以特别决议审议。

    二、审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核

管理办法>的议案》

    监事会认为：《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》

内容符合相关法律、法规及公司实际情况，能够保证本次股权激励计

划顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及

全体股东利益的情形。

    具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 14 日 巨 潮 资 讯 网
                                2/4
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划实施考

核管理办法》。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会以特别决议审议。

    三、审议通过了《关于核查公司<2021 年股票期权激励计划激励

对象名单>的议案》

    监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员

具备《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等

规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其

派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违

法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派出机构行政处罚或者

采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公

司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上

市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的

激励对象条件，符合公司股权激励计划规定的激励对象范围，其作为

公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司

内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于

股东大会审议股权激励计划前 3 至 5 日披露对激励名单的审核意见及

其公示情况的说明。

    具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 14 日 巨 潮 资 讯 网
                              3/4
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划激励对

象名单》。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               监事会

                                           2021 年 4 月 14 日




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