宏川智慧：监事会决议公告2021-04-23
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2021-024
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
第二届监事会第三十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监
事会第三十七次会议通知已于 2021 年 4 月 11 日以书面、电子邮件等
方式送达各位监事，会议于 2021 年 4 月 22 日在公司会议室以现场表
决结合通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参
加表决的监事 3 名（其中：监事刘彦以通讯方式参加会议并表决）。
会议由公司半数以上监事共同推举钟晓女士主持。本次会议的召集、
召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有
关规定。
经审议，会议形成决议如下：
一、审议通过了《2020 年度监事会工作报告》
具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 23 日 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2020 年年度报告》及摘要
公司监事出具了书面确认意见，认为董事会编制和审核公司
《2020 年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年年度报告摘要》（公告编
号：2021-025）以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020
年年度报告》。
审计机构出具了审计报告，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年度审计报告》（致
同审字(2021)第 441A012438 号）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过了《2020 年度财务决算报告》
具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 23 日 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年度财务决算报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过了《2020 年度内部控制自我评价报告》
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监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效
执行，公司内部审计部门及人员配备到位，对公司内部控制的执行情
况起到监督作用。公司内部控制自我评价全面、真实、准确地反映了
公司内部控制的实际情况。
具 体 详 见 刊 登 在 2021 年 4 月 23 日 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年度内部控制自我评价报告》。
保荐机构出具了核查意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中国银河证券股份有限
公司关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的核查意见》。
审计机构出具了鉴证报告，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《内部控制鉴证报告》（致
同专字（2021）第 441A008128 号）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
五、审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
关联监事刘彦回避表决。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2021 年度日常关联交易预计
的公告》（公告编号：2021-026）。
保荐机构出具了核查意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中国银河证券股份有限
公司关于公司 2021 年度预计日常性关联交易的核查意见》。
表决结果：赞成 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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六、审议通过了《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年度利润分配预案的公
告》（公告编号：2021-027）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》（公告编号：2021-028）。
保荐机构出具了核查意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中国银河证券股份有限
公司关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。
审计机构出具了鉴证报告，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司 2020 年度募集
资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专字（2021）第 441A008125
号）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过了《关于子公司申请银行授信并接受公司及关联方
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提供担保的议案》
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于子公司申请银行授信并接受
公司及关联方提供担保的公告》（公告编号：2021-029）。
保荐机构出具了核查意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中国银河证券股份有限
公司关于公司关联交易的核查意见》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会以特别决议审议。
九、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的新租赁
准则进行的变更，不会对公司 2020 年度财务状况、经营成果造成重
大影响。其决策程序符合有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意本
次会计政策变更。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公
告编号：2021-030）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
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部分股票期权注销的议案》
监事会认为：由于公司获授股票期权的部分激励对象因个人原因
离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未行权
的全部股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律、法规及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
本次股票期权注销合法、有效。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2021-031）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京安杰（上海）律师事
务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票
期权之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十一、审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期
权注销的议案》
监事会认为：由于公司获授股票期权的部分激励对象因个人原因
离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未行权
的全部股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律、法规及公司《2020 年股票期权激励计划》、《2020 年股票期权
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激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次股票期权注销合法、
有效。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年股票期权激励计划部
分股票期权注销的公告》（公告编号：2021-032）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京安杰（上海）律师事
务所关于公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权之法律意
见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十二、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股票第二个解除限售
期解除限售条件成就的议案》
监事会认为：公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予
的股票期权与限制性股票的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限
售条件已满足，公司 61 名激励对象行权资格及 8 名激励对象解除限
售资格合法有效，满足《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》
和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》设
定的第二个行权/解除限售条件，同意达到考核要求的激励对象在第
二个行权期/解除限售期行权/解锁当期可行权/解除限售部分股票期
权/限制性股票。
具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网
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（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股票第二个
解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-033）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京安杰（上海）律师事
务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二
期行权与限制性股票第二期解除限售相关事宜之法律意见书》。
独立财务顾问发表了意见，具体详见刊登在 2021 年 4 月 23 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海信公科技集团股份
有限公司关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权
第二期行权与限制性股票第二期解除限售相关事项之独立财务顾问
报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
监事会
2021 年 4 月 23 日
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