证券代码：002930        证券简称：宏川智慧       公告编号：2021-032
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
              关于 2020 年股票期权激励计划
                   部分股票期权注销的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021

年 4 月 22 日召开的第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三

十七次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期

权注销的议案》，因部分股票期权激励对象离职，其已不符合激励条

件，拟对该部分股票期权予以注销，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、

第二届监事会第二十次会议，并于 2020 年 3 月 13 日召开了 2020 年

第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励

计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 87 名激励对象合

计 1000.00 万份股票期权。

    公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、


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第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票

期权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2020 年股

票期权激励计划》的规定及 2019 年度权益分派方案，2019 年股权激

励计划股票期权行权价格由 13.75 元/份调整为 10.35 元/份，股票期权

数量由 1,000.00 万份调整为 1,300.00 万份。

    公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第

二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激

励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 1 名激励对

象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员

已获授但尚未行权的 4.68 万份股票期权进行注销，股票期权数量由

1,300.00 万份减少至 1,295.32 万份。

    二、本次部分股票期权注销的情况说明

    根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年股票期

权激励计划》等相关规定，由于公司获授股票期权的 1 名激励对象因

个人原因已离职，均已不符合激励条件，董事会、监事会审议决定对

该部分人员已获授但尚未行权的总计 4.68 万份股票期权进行注销。

    本次注销完成后，2020 年股票期权激励计划授予股票期权数量

由 1,300.00 万份调整为 1,295.32 万份，授予股票期权激励对象人数由

87 人调整为 86 人。

    本次注销事宜需由公司在公司向中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司予以办理后最终完成。


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    三、本次部分股票期权注销对公司的影响

    本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产

生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队

将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

    四、独立董事意见

    “经核查，我们认为：公司因激励对象离职注销部分股票期权事

项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2020

年股票期权激励计划》、《2020 年股票期权激励计划实施考核管理

办法》的有关规定，董事会审议程序合法、合规。本次注销部分股票

期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司股东

利益的情形。因此，我们同意本次公司注销部分股票期权。”

    五、监事会意见

    “监事会认为：由于公司获授股票期权的部分激励对象因个人原

因离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未行

权的全部股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等

法律、法规及公司《2020 年股票期权激励计划》、《2020 年股票期

权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次股票期权注销合法、

有效。”

    六、法律意见书结论性意见

    “综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次


                               3/4
注销已取得了必要的批准与授权，履行了相应的程序；本次注销的原

因和注销股票期权的数量均符合《管理办法》等法律、法规、规范性

文件及《激励计划》的相关规定；本次注销不会对公司的财务状况和

经营业绩产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。”

       七、备查文件

       1、公司第二届董事会第四十次会议决议；

       2、公司第二届监事会第三十七次会议决议；

       3、独立董事关于第二届董事会第四十次会议相关事项的独立意

见；

       4、北京安杰（上海）律师事务所关于公司 2020 年股票期权激励

计划注销部分股票期权之法律意见书。

       特此公告。




                                      广东宏川智慧物流股份有限公司

                                                 董事会

                                            2021 年 4 月 23 日




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