广东宏川智慧物流股份有限公司独立董事
     关于第二届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见


      广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年

5 月 11 日召开第二届董事会第四十二次会议，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》及公司《独

立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立

场，就公司第二届董事会第四十二次会议的相关事项发表如下独立意

见：

      一、关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销的独立意

见

      经核查，我们认为：公司部分激励对象因个人层面的绩效考核结

果对应的行权系数未达到 100%，对合计已获授但尚未行权的第一期

部分股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、

法规及公司《2020 年股票期权激励计划》、《2020 年股票期权激励

计划实施考核管理办法》的有关规定，董事会审议程序合法、合规。

本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，不

存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意本次公司注销部分股

票期权。

      二、关于 2020 年股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权

条件成就的独立意见

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    公司 2020 年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期的可

行权所需满足的公司层面 2020 年度业绩已达到考核目标，86 名激励

对象绩效考核均达到考核要求，满足行权条件，且公司及上述激励对

象均未发生公司《2020 年股票期权激励计划》和《2020 年股票期权

激励计划实施考核管理办法》中规定的不得行权的情形。

    本次行权符合激励计划的有关规定，激励对象符合行权的资格条

件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害

公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法

规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全

体股东的利益。

    因此，我们一致同意公司为 86 名激励对象办理第一个行权期的

265.0147 万份股票期权的行权手续。

    三、关于向激励对象授予股票期权的独立意见

    1、根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定

2021 年股票期权激励计划授予日为 2021 年 5 月 11 日，该授予日符

合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公

司《2021 年股票期权激励计划》中关于授予日的相关规定。

    2、公司及本次激励计划授予的激励对象均未发生不得授予股票

期权的情形，本次激励计划的授予条件已经成就。

    3、本次授予股票期权的激励对象不存在禁止获授的情形，符合

《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，


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符合公司《2021 年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作

为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

    4、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的

禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资

格。

    5、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

资助的计划或安排。

    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健

全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健

康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及

全体股东的利益。

    因此，全体独立董事一致同意本次激励计划的授予日为 2021 年

5 月 11 日，并同意授予 119 名激励对象合计 1,000.00 万份股票期权。

    （以下无正文，下接签字页）




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   【本页无正文，为《广东宏川智慧物流股份有限公司独立董事关
于第二届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见》之签署页】




   独立董事： 高香林 巢志雄 肖治




                                              2021年5月11日




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