证券代码：002930        证券简称：宏川智慧       公告编号：2021-057
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
     关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
 股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    1、本次行权的期权简称：宏川 JLC1

    2、本次行权的期权代码：037812

    3、本次行权的股票期权数量为 48.1026 万份，占公司 2021 年 5

月 20 日总股本的 0.11%。

    4、本次股票期权行权采用集中行权模式

    5、本次行权股票上市流通时间为：2021 年 6 月 4 日

    6、本次行权的股票期权激励对象数量：57 人

    7、本次股票期权行权价格：14.53 元/股（调整后）



    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021

年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三

十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励

                                 1/8
计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股票第二个解除限

售期解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第

二届监事会第八次会议，并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一

次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 66 名激

励对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股

限制性股票。独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。

    2、公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、

第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期

权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，同意将本次

激励计划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8

名激励对象合计 50.00 万股限制性股票；审议通过了《关于向激励对

象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定了本次激励计划授予日

为 2019 年 2 月 26 日。独立董事对授予相关事项发表了明确同意的独

立意见。

    3、公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、

第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期

权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，经审议决定
                               2/8
对其已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销，股票期权数

量由 98.50 万份减少至 97.50 万份。独立董事对本次部分期权注销事

项发表了同意的独立意见。

    4、公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会

议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期

权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 2 名股

票期权激励对象由于个人原因已离职，均已不符合激励条件，经审议

决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行

注销，股票期权数量由 97.50 万份减少至 96.50 万份。独立董事对本

次部分期权注销事项发表了同意的独立意见。

    5、公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会

议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件以及限

制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激

励计划授予权益的第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已

满足，达到考核要求的 42 名激励对象在第一个行权期可行权，可行

权的股票期权数量共计 22.68 万份；8 名激励对象在第一个解除限售

期可解除限售，可解除限售的限制性股票共计 28.00 万股；审议通过

了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销

的议案》，公司 20 名股票期权激励对象因个人层面的绩效考核未达

标，不符合第一期股票期权的行权条件，因此对该部分人员已获授但

尚未行权的总计 22.40 万份股票期权进行注销，股票期权数量调整为

                              3/8
74.10 万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独

立意见。

    6、公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会

议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年

股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，

根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2018 年度

权益分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 27.17 元/

份调整为 19.19 元/份，股票期权数量由 74.10 万份调整为 103.74 万份。

独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。

    7、公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会

议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年

股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，

根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2019 年度

权益分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 19.19 元/

份调整为 14.53 元/份，股票期权数量由 103.740 万份调整为 134.862

万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。

    8、公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、

第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票

期权激励对象由于个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定

对该部分人员已获授但尚未行权的 3.276 万份股票期权进行注销，股

票期权数量由 106.6884 万份减少至 103.4124 万份。独立董事对本次

                                4/8
股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。

    9、公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、

第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性

股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激励计

划授予权益的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，

达到考核要求的 61 名激励对象在第二个行权期可行权，可行权的股

票期权数量共计 51.7062 万份；8 名激励对象在第二个解除限售期可

解除限售，可解除限售的限制性股票共计 27.30 万股。独立董事对本

次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。

    二、本次股权激励计划行权的基本情况

    1、激励对象行权的股份数量

    本次行权的激励对象为公司核心管理人员、核心技术/业务人员，

无董事、高级管理人员，合计行权数量为 48.1026 万份，占激励对象

已获授的 103.4124 万份股票期权（含本次行权的股票期权以及本次

放弃行权的股票期权）的 46.52%。

    2、本次行权股票来源情况

    公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

    3、本次行权人数

    股票期权第二个行权期实际可行权的激励对象共计 57 人。

    4、股票期权第二个行权期的后续行权安排

    公司董事会确认激励计划第二个行权期行权条件成就后，公司 4
                              5/8
名激励对象本次可行权的股票期权合计为 3.6036 万份，因在规定缴

款期限内资金未到位，已自愿放弃本次行权，公司将择期办理注销手

续。

     5、参与激励的董事、高级管理人员前 6 个月买卖本公司股票的

情况

     经公司核查，未有董事、高级管理人员参与本次行权。

     三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动

情况

     1、本次行权股票的上市流通日：2021 年 6 月 4 日。

     2、本次行权股票的上市流通数量：48.1026 万股。

     3、本次行权股票均为无限售条件流通股，经核查，本次参与行

权的激励对象无董事、高级管理人员。

     4、本次行权后的股本结构变动表
                         本次 变动前            本次 增减        本次 变动后
   股份 性质
                   数量 （股）         比例       （股 ）   数量 （股）    比例
 限售 条件股份         15,617,235       3.52%           0     15,617,235       3.51%
无限 售条件股份       428,381,612      96.48%     481,026    428,862,638       96.49%
    总股 本           443,998,847   100.00%       481,026    444,479,873   100.00%

    注：“本次变动前”股本结构情况为 2021 年 5 月 20 日数据，“本次变动后”股本结构

情况以 2021 年 5 月 20 日数据为基础计算，最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公

司深圳分公司确认数据为准。

     本次股权激励计划行权后，公司的实际控制人不会发生变化，公

司股权分布仍具备上市条件。

     5、本次行权后按新股本计算的每股收益

     公司本次股票期权行权完成后，按新股本 444,479,873 股摊薄计
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算，2020 年度公司每股收益为 0.51 元。

    四、本次行权缴款、验资情况

    根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 25 日出

具的《广东宏川智慧物流股份有限公司验资报告》（致同验字（2021）

第 441C000273 号），截至 2021 年 5 月 20 日，公司已收到激励对象

的行权款共计 6,989,307.78 元。本次行权后，公司新增股本 481,026.00

元，以 2021 年 5 月 20 日公司股本为基数计算变更后的股本为

44,447.9873 万元。

    公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更登记相关证明文件。

    五、本次募集资金使用计划

    公司本次因股票期权第二个行权期行权募集资金将全部用于补

充公司流动资金。

    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权的股票期权数量 48.1026 万份，占公司 2021 年 5 月 20

日总股本的 0.11%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重

大影响。

    七、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更

登记相关证明文件；

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    2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东宏川智慧物

流股份有限公司验资报告》（致同验字（2021）第 441C000273 号）。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2021 年 6 月 3 日




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