宏川智慧:关于宏川转债转股价格调整的公告2021-06-03
证券代码:002930 证券简称:宏川智慧 公告编号:2021-058
债券代码:128121 债券简称:宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于“宏川转债”转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
债券代码:128121
债券简称:宏川转债
调整前转股价格:20.25 元/股
调整后转股价格:20.24 元/股
转股价格调整生效日期:2021 年 6 月 4 日
一、关于公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定
广东宏川智慧物流股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020
年 7 月 17 日公开发行了 670.00 万张可转换公司债券,根据《广东宏
川智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行
条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关
规定,公司在本次发行之后,当公司发生派送红股、转增股本、增发
新股(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配
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股以及派发现金股利等情况时,公司将按上述条件出现的先后顺序,
依次对转股价格进行累积调整,具体调整办法如下:
设调整前转股价为 Po,每股送股或转增股本率为 N,每股增发
新股或配股率为 K,增发新股价或配股价为 A,每股派发现金股利为
D,调整后转股价为 P(调整值保留小数点后两位,最后一位实行四
舍五入),则:
派发现金股利:P=Po-D;
派送红股或转增股本:P=Po/(1+N);
增发新股或配股:P=(Po+A×K)/(1+K);
三项同时进行时:P=(Po-D+A×K)/(1+N+K)。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格
调整,并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,
并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间(如需)。
当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
或之后、转换股票登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后
的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时,公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办
法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
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二、本次转股价格调整情况
公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第
二届监事会第三十七次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股
票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》,公司本次行权采取
集中行权方式,行权价格为 14.53 元/股,行权后股本增加 48.1026 万
股,相比公司 2021 年 5 月 20 日总股本新增比例为 0.11%。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次行权后,
公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股价格为
20.24 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起生效。
具体计算过程为:P=(20.25+14.53×0.11%)/(1+0.11%)
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 3 日
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