证券代码：002930        证券简称：宏川智慧       公告编号：2021-077
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
                   股票期权行权价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021

年 7 月 7 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会

议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股

票期权行权价格的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第二

届监事会第八次会议，并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次

临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股

票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 66 名激励

对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股限

制性股票。

    公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、第二


                                  1/7
届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期权激

励对象因个人原因已离职，其已不符合激励条件，同意将本次激励计

划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8 名激

励对象合计 50.00 万股限制性股票，并确定了本次激励计划授予日为

2019 年 2 月 26 日。

    公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、第

二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期权

激励对象因个人原因已离职，其已不符合激励条件，经审议决定对其

已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销，股票期权数量由

98.50 万份减少至 97.50 万份。

    公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、

第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 2 名股票期

权激励对象因个人原因已离职，均已不符合激励条件，经审议决定对

该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行注销，

股票期权数量由 97.50 万份减少至 96.50 万份。

    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会议、

第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司 20 名股票

期权激励对象因个人层面的绩效考核未达标，不符合第一期股票期权


                                2/7
的行权条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计

22.40 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 96.50 万份减少至

74.10 万份。

    公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会议、

第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据

《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2018 年度权益

分派方案，2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价

格由 27.17 元/份调整为 19.19 元/份，股票期权数量由 74.10 万份调整

为 103.74 万份。

    公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、

第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据

《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2019 年度权益

分派方案，2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价

格由 19.19 元/份调整为 14.53 元/份，股票期权数量由 103.740 万份调

整为 134.862 万份。

    公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第

二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，由于 1 名激励对象

因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员已

获授但尚未行权的 3.276 万份股票期权进行注销。


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    公司于 2021 年 7 月 7 日召开第三届董事会第二次会议、第三届

监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制

性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2019 年股票期

权与限制性股票激励计划》的规定及 2020 年度权益分派方案，2019

年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格由 14.53 元/份

调整为 14.23 元/份。

    二、股票期权行权价格调整的主要内容

    1、调整事由

    公司 2020 年利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本为

基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、

不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2021 年 7 月 7 日实施完毕。

    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019

年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及有关规定，

公司需要对 2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行

调整。

    2、调整方法

    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》关于股票

期权激励计划的调整方法和程序的规定：

    若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行

相应的调整。调整方法如下：

    （1）资本公积转增股本

    P＝P0÷(1＋n)
                               4/7
    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    （2）派息

    P＝P0–V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。

    公司董事会根据 2019 年第一次临时股东大会授权，经过本次调

整后，2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格由

14.53 元/份调整为 14.23 元/份。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股票

期权行权价格进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质

性影响。

    四、独立董事意见

    鉴于公司 2020 年度权益分派方案于 2021 年 7 月 7 日实施完毕，

公司对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股票期权行权

价格进行调整，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激励管理办

法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2019 年股票期权与限

制性股票激励计划》的相关规定。符合公司和全体股东的利益，不存

在损害中小股东合法权益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果

产生实质性影响。


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    综上，我们同意公司对 2019 年股票期权及限制性股票激励计划

涉及的股票期权行权价格进行调整。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法

律、法规、规范性文件和公司《2019 年股票期权与限制性股票激励

计划》的规定，对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股

票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中

小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、法规和规范性文件的规

定。因此，同意公司调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉

及的股票期权行权价格。

    六、法律意见书结论性意见

    “本所律师认为，根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事

会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整已取得必要的批准

与授权，履行了相应的程序；本次调整的原因、行权价格的调整均符

合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规

定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不

存在明显损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司的持续发展。”

    七、备查文件

    1、第三届董事会第二次会议决议；

    2、第三届监事会第二次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
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    4、北京安杰（上海）律师事务所关于公司 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划调整相关事宜之法律意见书。

    特此公告。



                                   广东宏川智慧物流股份有限公司

                                              董事会

                                          2021 年 7 月 8 日




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