证券代码：002930        证券简称：宏川智慧       公告编号：2022-001
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况的
                               公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    股票代码：002930              股票简称：宏川智慧

    债券代码：128121              债券简称：宏川转债

    转股价格：人民币 19.89 元/股

    转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转

换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东宏川智慧物流股份有限

公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券转

股及公司股份变动的情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

    1、可转换公司债券发行情况


                                 1/5
    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有

限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317 号）

核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转

换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行

的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原

股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公

众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主

承销商）余额包销。

    2、可转换公司债券上市情况

    经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换

公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685 号）文件审核同意，

公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在深

圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为

“128121”。

    3、可转换公司债券转股期限

    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的

可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月

后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25

日至 2026 年 7 月 16 日。

    4、可转换公司债券转股价格的调整

    （1）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行

权方式，第一期期权 28.1736 万份于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公

                               2/5
司总股本增加 28.1736 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公

告》（公告编号：2020-123）。根据公司可转换公司债券转股价格调

整的有关规定，本次行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调

整，调整后的转股价格未发生变化，仍为 20.25 元/股。

    （2）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行

权方式，第二期期权 48.1026 万份于 2021 年 6 月 4 日上市流通，公

司总股本增加 48.1026 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公

告》（公告编号：2021-057）。根据公司可转换公司债券转股价格调

整的有关规定，本次行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调

整，调整后的转股价格为 20.24 元/股，调整后的转股价格自 2021 年

6 月 4 日起生效。

    （3）公司 2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 7 月 6 日，

除权除息日为 2021 年 7 月 7 日，将向全体股东每 10 股派发现金股利

3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本；

    公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权

行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。在

2021 年 6 月 9 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司总股本因期权自主

行权增加 88.6693 万股；

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分

派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，

                                3/5
调整后的转股价格为 19.92 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月

7 日起生效。

     （4）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期

期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。

在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司总股本因期权自

主行权增加 127.2694 万股；

     根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股

价格为 19.89 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 11 日起生效。

     二、可转换公司债券转股及股份变动情况

     2021 年第四季度，“宏川转债”因转股减少 31,400 元，转股数

量为 1,575 股。截至 2021 年 12 月 31 日，“宏川转债”剩余金额为

669,865,700 元。

     公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
                             本次变动前          本次变动           本次变动后
        项目
                        数量（股）      比例       增减         数量（股）     比例
一、限售条件流通股/
                          25,020,567    5.60%     -2,518,372     22,502,195    5.04%
非流通股
    高管锁定股            24,747,567    5.54%     -2,518,372     22,229,195    4.97%
    股权激励限售股          273,000     0.06%               0      273,000     0.06%
二、无限售条件流通股    421,619,410    94.40%     2,705,126     424,324,536   94.96%
       总股本           446,639,977    100.00%      186,754     446,826,731   100.00%
    注：1、高管锁定股变动原因：（1）公司 2020 年股票期权激励计划的第一期期权实际
行权期内，2021 年 10 月 1 日至 12 月 31 日期间，公司董事会秘书王明怡实施行权；（2）
离任的一位董事兼高级管理人员、一位监事所持有的除股权激励限售股外的公司股票自
2021 年 12 月 20 日起全部解除锁定。
    2、总股本变动原因：（1）公司 2020 年股票期权激励计划的第一期期权实际行权期内，
2021 年 10 月 1 日至 12 月 31 日期间存在激励对象实施行权；（2）2021 年 10 月 1 日至 12
月 31 日期间，公司“宏川转债”持有人实施转股。

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    三、其他

    投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于

2020 年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公

开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

    咨询部门：董事会办公室

    咨询电话：0769-88002930

    传    真：0769-88661939

    四、备查文件

    1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；

    2、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川转债”股本结构表。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2022 年 1 月 5 日




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