宏川智慧：关于重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告2022-02-18
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2022-015
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票
情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”
或“宏川智慧”）拟通过宏川智慧物流（香港）有限公司，在先决条
件获得满足的情况下向龙翔集团控股有限公司全体股东发起自愿性
全面要约，以现金方式收购龙翔集团控股有限公司 100%的股权（以
下简称“本次交易”或“本次重组”），本次交易构成宏川智慧重大
资产重组。
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》、《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大
资产重组（2022 年修订）》、《关于规范上市公司重大资产重组若
干问题的规定》、《监管规则适用指引--上市类第 1 号》《上市公司
监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及深圳
证券交易所的相关要求，公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖公
司股票情况进行了自查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
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本次重组的股票交易自查期间为自本次交易首次公告日前六个
月至重组报告书披露日前一日，即 2021 年 4 月 8 日至 2022 年 1 月
20 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、上市公司控股股东宏川集团及其董事、监事、高级管理人员；
3、不可撤销承诺出具方；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
6、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易的内幕信息知情人买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披
露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》以
及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，上述纳入本次
自查范围的相关内幕信息知情人在自查期间内买卖宏川智慧股票情
况如下：
1、自然人买卖宏川智慧股票情况
在核查期间，相关自然人存在买卖上市公司股票的情形，具体如
下：
股票变动 当日结余
姓名 身份 交易日期 买入/卖出
数量（股） 股数（股）
宏川智慧内部审计 2021.06.04 卖出 8,190 0
祝莹
负责人 2021.06.18 卖出 4,000 17,414
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2021.06.24 卖出 2,000 16,750
2021.07.09 卖出 13,600 3,150
2021.10.11 卖出 3,150 0
兴业银行苏州分行业 2021.06.24 买入 1,400 1,400
舒九莲
务人员舒博洋的母亲 2021.07.07 卖出 1,400 0
2021.08.10 卖出 13,400 323,312
2021.10.19 卖出 10,000 313,312
2021.10.20 卖出 10,000 303,312
宏川智慧控股股东
陈伟文 2021.10.22 卖出 40,000 263,312
董监高
2021.10.25 卖出 40,000 223,312
2021.11.11 卖出 20,000 203,312
2021.12.16 卖出 20,000 183,312
宏川智慧控股股东董
赖姗宁 2021.10.20 卖出 3,600 0
监高陈伟文的子女
祝莹对其于自查期间买卖宏川智慧股票的行为，出具承诺如下：
“1.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖宏川智慧
股票的情形；
2.本人卖出宏川智慧股票完全基于公开信息及本人对二级市场
交易情况自行判断而进行的独立操作，与宏川智慧重组事项不存在任
何关联，本人上述买卖宏川智慧股票行为不属于内幕交易，不存在任
何利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形；
3.若上述买卖宏川智慧股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上
交上市公司。”
舒九莲对其于自查期间买卖宏川智慧股票的行为，出具承诺如
下：
“1.本人未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关
宏川智慧的内幕信息；
2.本人买入和卖出宏川智慧股票完全基于公开信息及本人对二
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级市场交易情况自行判断而进行的独立操作，与宏川智慧重组事项不
存在任何关联，本人上述买卖宏川智慧股票行为不属于内幕交易，不
存在任何利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形；
3.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖宏川智慧股
票的情形；
4.若上述买卖宏川智慧股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上
交上市公司。”
陈伟文对其于自查期间买卖宏川智慧股票的行为，出具承诺如
下：
“1.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖宏川智慧
股票的情形；
2.本人卖出宏川智慧股票完全基于公开信息及本人对二级市场
交易情况自行判断而进行的独立操作，与宏川智慧重组事项不存在任
何关联，本人上述买卖宏川智慧股票行为不属于内幕交易，不存在任
何利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形；
3.若上述买卖宏川智慧股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上
交上市公司。”
赖姗宁对其于自查期间买卖宏川智慧股票的行为，出具承诺如
下：
“1.本人未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关
宏川智慧的内幕信息；
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2.本人卖出宏川智慧股票完全基于公开信息及本人对二级市场
交易情况自行判断而进行的独立操作，与宏川智慧重组事项不存在任
何关联，本人上述买卖宏川智慧股票行为不属于内幕交易，不存在任
何利用内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形；
3.本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖宏川智慧股
票的情形；
4.若上述买卖宏川智慧股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上
交上市公司。”
2、法人买卖宏川智慧股票情况
在自查期间，中国国际金融股份有限公司（以下称“中金公司”）
买卖宏川智慧股票的情况如下：
（1）中金公司资管业务管理账户
股份变动情况 核查期末持股情况
日期 买入/卖出
（股） （股）
2021.04.08-2022.01.20 116,000 买入
8,400
2021.04.08-2022.01.20 -107,600 卖出
（2）中金公司衍生品业务自营性质账户-TRS 产品
股份变动情况 核查期末持股情况
日期 买入/卖出
（股） （股）
2021.04.08-2022.01.20 1,497,964 买入
87,817
2021.04.08-2022.01.20 -1,410,147 卖出
对于中金公司资管业务管理账户、衍生品业务自营性质账户在自
查期间买卖公司股票的行为，中金公司已出具说明及承诺，具体内容
如下：本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执
行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了
严格的信息隔离墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、
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资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的
管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违
规行为。本公司资管、自营账户买卖宏川智慧股票是依据其自身独立
投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。除上述情况外，本公
司承诺：在本次拟实施的上市公司重组过程中，不以直接或间接方式
通过股票交易市场或其他途径违规买卖宏川智慧股票，也不以任何方
式将本次拟实施的上市公司重组事宜之未公开信息违规披露给第三
方。
四、其他说明
上述内幕信息知情人在核查期间买卖上市公司股票的行为不属
于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成
实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在核查
期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限任公司深圳分公司出具的《信息披露
义务人持股及股份变更查询证明》。
2、中国证券登记结算有限任公司深圳分公司出具的《股东股份
变更明细清单》。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 18 日
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