宏川智慧：关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况的公告2022-04-02
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2022-026
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2022 年第一季度可转换公司债券转股情况的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002930 股票简称：宏川智慧
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
转股价格：人民币 19.89 元/股（自 2022 年 4 月 6 日起，转股价
格调整为人民币 19.88 元/股）
转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转
换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东宏川智慧物流股份有限
公司（以下简称“公司”）现将 2022 年第一季度可转换公司债券转
股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
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1、可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317 号）
核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转
换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行
的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原
股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公
众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主
承销商）余额包销。
2、可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换
公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685 号）文件审核同意，
公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在深
圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为
“128121”。
3、可转换公司债券转股期限
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的
可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月
后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25
日至 2026 年 7 月 16 日。
4、可转换公司债券转股价格的调整
（1）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
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权方式，第一期期权 28.1736 万份于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公
司总股本增加 28.1736 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公
告》（公告编号：2020-123）。根据公司可转换公司债券转股价格调
整的有关规定，本次行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调
整，调整后的转股价格未发生变化，仍为 20.25 元/股。
（2）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
权方式，第二期期权 48.1026 万份于 2021 年 6 月 4 日上市流通，公
司总股本增加 48.1026 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公
告》（公告编号：2021-057）。根据公司可转换公司债券转股价格调
整的有关规定，本次行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调
整，调整后的转股价格为 20.24 元/股，调整后的转股价格自 2021 年
6 月 4 日起生效。
（3）公司 2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 7 月 6 日，
除权除息日为 2021 年 7 月 7 日，将向全体股东每 10 股派发现金股利
3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本；
公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。在
2021 年 6 月 9 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司总股本因期权自主
行权增加 88.6693 万股；
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分
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派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，
调整后的转股价格为 19.92 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月
7 日起生效。
（4）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。
在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司总股本因期权自
主行权增加 127.2694 万股；
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.89 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 11 日起生效。
（5）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。
在 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 3 月 31 日期间，公司总股本因期权自
主行权增加 49.0760 万股；
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.88 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 6 日起生效。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2022 年第一季度，“宏川转债”因转股减少 4,400 元，转股数量
为 220 股。截至 2022 年 3 月 31 日， 宏川转债”剩余金额为 669,861,300
元。
公司 2022 年第一季度股份变动情况如下：
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本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量（股） 比例 增减 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
22,502,195 5.04% 1 22,502,196 5.03%
非流通股
高管锁定股 22,229,195 4.97% 1 22,229,196 4.97%
股权激励限售股 273,000 0.06% 0 273,000 0.06%
二、无限售条件流通股 424,324,536 94.96% 305,800 424,630,336 94.97%
总股本 446,826,731 100.00% 305,801 447,132,532 100.00%
注：1、高管锁定股变动原因：公司董事、高级管理人员于 2021 年度内的持股有所增加，
在 2022 年度计算高管锁定股时因四舍五入原因导致“高管锁定股”增加 1 股。
2、总股本变动原因：（1）公司 2020 年股票期权激励计划的第一期期权实际行权期内，
2022 年 1 月 1 日至 3 月 31 日期间存在激励对象实施行权；（2）2022 年 1 月 1 日至 3 月 31
日期间，公司“宏川转债”持有人实施转股。
三、其他
投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于
2020 年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公
开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
咨询部门：董事会办公室
咨询电话：0769-88002930
传 真：0769-88661939
四、备查文件
1、截至 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；
2、截至 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“宏川转债”股本结构表。
特此公告。
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广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 2 日
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