宏川智慧：关于向激励对象授予股票期权的公告2022-04-26
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2022-040
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 4 月 25 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次
会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公
司《2022 年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“本
激励计划”、“《激励计划》”）的规定以及公司 2022 年第三次临
时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成
就，确定公司本次激励计划的授予日为 2022 年 4 月 25 日，向符合条
件的 153 名激励对象授予 1,000.00 万份股票期权，行权价格为 20.82
元/份。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
2022 年 4 月 13 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会审议
通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》，其主要内容如下：
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1、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向
激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
2、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,000.00 万份，
约占 2022 年 3 月 24 日公司股本总额 44,713.2532 万股的 2.24%。本
次授予为一次性授予，无预留权益。本激励计划下授予的每份股票期
权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价
格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《2019 年股票期权
与限制性股票激励计划》、公司 2020 年第二次临时股东大会审议通
过的《2020 年股票期权激励计划》及公司 2021 年第二次临时股东大
会审议通过的《2021 年股票期权激励计划》尚在实施中。截至董事
会审议本激励计划草案前一交易日，公司全部有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计未超过 2022 年 3 月 24 日公司股本总额
的 10%。本次激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权
激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
3、本激励计划授予的激励对象共计 153 人，包括公司公告本次
激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管
理人员及核心技术/业务人员；不含公司独立董事、监事、单独或合
计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、本激励计划授予激励对象股票期权的行权价格为 20.82 元/份。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，若公
司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、
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配股等事宜，股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相
应的调整。
5、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获
授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自激励对象获
授股票期权授权完成登记日起计算，分别为 12 个月、24 个月和 36
个月。
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必
须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推
迟定公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及
深圳证券交易所规定的其他期间。
本激励计划授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权
第一个行权期 25%
授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至股票期权
第二个行权期 25%
授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权日起 36 个月后的首个交易日起至股票期权
第三个行权期 50%
授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延
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至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的
股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票
期权应当终止行权，公司将予以注销。
6、股票期权行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩
指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件
之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标
以 2020 年营业收入为基 考核年度 2022 年 2023 年 2024 年
数，考核各年度营业收 预设最高指标（B） 50% 75% 100%
入增长率（A） 预设基础指标（C） 30% 55% 80%
A≥B D=100%
各考核年度营业收入增
A＜B 且 A≥C D=A/B*100%
长率指标完成度（D）
A＜C D=0
各考核年度公司实际可行权比例 当期计划可行权比例×D
注：上述所列营业收入为：1、公司合并报表经审计数据；2、包括宏川智慧及其下属控
股子公司的码头储罐收入、化工仓库收入、物流链服务净收入、智慧客服收入及货物监管费、
代理报关费等其他收入。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各
行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励
对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象
股票期权当期可行权份额。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励
对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“待改
进”、“不合格”五个等级，分别对应行权系数区间如下表所示：
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评价结果 优良 良好 合格 待改进 不合格
行权系数（Z） 90%-100% 70%-89% 50%-69% 20%-49% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人各期实际行权数量
＝各期可行权额度×各考核年度营业收入增长率指标完成度（D）×
个人行权系数（Z）。
激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《2022 年股票期权激励计划实施
考核管理办法》执行。
二、激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2022 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第九次会议、
第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。公司董事会在审议相关议案时，
关联董事已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决，独
立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励
计划确定的激励对象名单核查认为：列入公司本次股票期权激励计划
激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等
法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2022 年股票期权激励计
划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期
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权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公
示，公示期为 2022 年 3 月 29 日至 2022 年 4 月 7 日。在公示期间，
公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象
提出的异议。公司于 2022 年 4 月 8 日召开了第三届监事会第九次会
议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单公示
情况的说明及核查意见的议案》，并于 2022 年 4 月 9 日披露了《监
事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及
核查意见》。
3、公司于 2022 年 4 月 13 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，董事会被授权确定本次激励计划的授予日等。
4、公司于 2022 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第十一次会议、
第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期
权的议案》，公司独立董事对授予相关事项发表了明确同意的独立意
见，监事会对授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的
说明
本次实施的 2022 年股票期权激励计划的相关内容与已披露的激
励计划内容一致。
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四、本次股票期权的授予条件及董事会对于授予条件成就的情
况说明
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反
之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任
一情况，本次激励计划的授予条件已经满足。
五、本次激励计划股票期权的授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普
通股股票。
2、股票期权授予日：2022 年 4 月 25 日
3、股票期权行权价格：20.82 元/份
4、股票期权的授予对象及数量：本次股票期权授予的激励对象
共 153 名，授予 1,000.00 万份股票期权。
5、本次激励计划授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间
进行分配：
获授的股票 占本激励计划 占 2022 年 3 月
姓名 职务 期权数量 授出权益数量 24 日公司股本
（万份） 的比例 总额比例
黄韵涛 董事、高级副总经理 50.00 5.00% 0.11%
甘 毅 董事、副总经理 48.00 4.80% 0.11%
李小力 高级副总经理、财务负责人 50.00 5.00% 0.11%
王明怡 董事会秘书 22.00 2.20% 0.05%
核心管理人员、核心技术/业务人员（149
830.00 83.00% 1.86%
人）
合计 1,000.00 100.00% 2.24%
6、等待期：激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，
均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少
于 12 个月。
7、本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权
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日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推
迟定公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
在本激励计划的有效期内，如关于不可行权期间的有关规定发生
了变化，则激励对象的行权日应当符合修改后的相关法律、法规、规
范性文件的规定。
本激励计划授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权
第一个行权期 25%
授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至股票期权
第二个行权期 25%
授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权日起 36 个月后的首个交易日起至股票期权
第三个行权期 50%
授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
8、本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上
市条件的要求。
9、对不符合行权条件的股票期权将由公司予以注销。
六、本激励计划股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经
营成果的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计
准则第 22 号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期
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内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标
完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票
期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资
本公积。
本次激励计划授予日为 2022 年 4 月 25 日，对本次授予的 1,000.00
万份股票期权进行测算，则 2022 年至 2025 年成本摊销情况见下表：
单位：万元
摊销成本 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
1,126.68 306.28 412.45 315.18 92.76
注：上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
七、激励对象认购本次激励计划股份及缴纳和个人所得税的资
金安排
激励对象认购本次激励计划股份及缴纳个人所得税的资金全部
自筹，公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关股票期权提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、公司募集的资金的用途
公司此次因授予股票期权所筹集的资金将用于补充流动资金。
九、独立董事意见
1、根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定
2022 年股票期权激励计划授予日为 2022 年 4 月 25 日，该授予日符
合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以
及公司《2022 年股票期权激励计划》中关于授予日的相关规定。
2、公司及本次激励计划授予的激励对象均未发生不得授予股票
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期权的情形，本次激励计划的授予条件已经成就。
3、本次授予股票期权的激励对象不存在禁止获授的情形，符合
《管理办法》等相关法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符
合公司《2022 年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁
止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
5、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排。
6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健
全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健
康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及
全体股东的利益。
综上，全体独立董事一致同意本次激励计划的授予日为 2022 年
4 月 25 日，并同意授予 153 名激励对象合计 1,000.00 万份股票期权。
十、监事会意见
经审慎核查公司《2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单
（授予日）》后，监事会认为：截至授予日，本次授予的激励对象均
为公司在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持
有 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
经核查，激励对象不存在下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
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2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权
激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的
激励对象范围，其作为公司 2022 年股票期权激励计划激励对象的主
体资格合法、有效。
董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和《2022
年股票期权激励计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未
发生不得授予股票期权的情形，公司向激励对象授予股票期权的条件
已经成就。
监事会同意以 2022 年 4 月 25 日为授予日，授予 153 名激励对象
合计 1,000.00 万份股票期权。
十一、法律意见书结论性意见
根据 2022 年第三次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律
意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授
予价格、人数及数量符合《激励计划》的相关规定，本次激励计划授
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予日的确定符合《管理办法》及《激励计划》中关于授予日的相关规
定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》及《激励计划》规定
的不能授予的情形，《激励计划》规定的授予条件已经满足。
十二、独立财务顾问意见
宏川智慧本次股票期权激励计划的授予相关事项已经取得现阶
段必要的授权和批准，本次股票期权授权日、行权价格、授予对象、
授予数量的确定及本激励计划授予事项符合《公司法》《证券法》《管
理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，宏川智慧不存在不符合公司 2022 年股票期权激励计划规定
的授予条件的情形。
十三、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议；
2、第三届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意
见；
4、上海君澜律师事务所关于公司 2022 年股票期权激励计划授予
相关事项之法律意见书；
5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于公司 2022 年股票期
权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
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广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 26 日
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