证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2022-077
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
     关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
 股票期权第三个行权期行权结果暨股份上市的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    1、本次行权的期权简称：宏川 JLC1

    2、本次行权的期权代码：037812

    3、本次行权的股票期权数量为 48.8124 万份，占公司 2022 年 6

月 9 日总股本的 0.11%。

    4、本次股票期权行权采用集中行权模式

    5、本次行权股票上市流通时间为：2022 年 6 月 15 日

    6、本次行权的股票期权激励对象数量：55 人

    7、本次股票期权行权价格：14.23 元/股（调整后）

    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022

年 4 月 27 日召开了第三届董事会第十二会议、第三届监事会第十一

次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划



                                 1 / 10
股票期权第三个行权期行权条件以及限制性股票第三个解除限售期

解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第

二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予

66 名激励对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计

50.00 万股限制性股票。独立董事对本次激励计划发表了同意的独立

意见，监事会对授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核

实。

    2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公

示，公示期为 2019 年 1 月 8 日至 2019 年 1 月 17 日。在公示期间，

公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象

提出的异议。公司于 2019 年 1 月 18 日召开了第二届监事会第九次会

议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》，并于 2019 年 1 月 19

日披露了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励

对象名单公示情况的说明及核查意见》。

    3、公司于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票

激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
                               2 / 10
会办理股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定本次激励计划

的授予日等。

    4、公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、

第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期

权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，同意将本次

激励计划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8

名激励对象合计 50.00 万股限制性股票；审议通过了《关于向激励对

象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定了本次激励计划授予日

为 2019 年 2 月 26 日。独立董事对授予相关事项发表了同意的独立意

见，监事会对授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    5、公司根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易

所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公司完成

了本激励计划股票期权的授予登记工作，并于 2019 年 3 月 18 日披露

了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记

完成的公告》。

    6、公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议、

第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期

权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，经审议决定

对其已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销。独立董事对

本次部分期权注销事项发表了同意的独立意见。


                              3 / 10
    7、公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会

议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期

权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票

期权的 2 名激励对象因个人原因已离职，均已不符合激励条件，经审

议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进

行注销。独立董事对本次部分期权注销事项发表了同意的独立意见。

    8、公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会

议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票

期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司 20 名

股票期权激励对象因个人层面的绩效考核未达标，不符合第一期股票

期权的行权条件，因此对该部分人员已获授但尚未行权的总计 22.40

万份股票期权进行注销；审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2019

年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2018 年度权益分派方

案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 27.17 元/份调整为

19.19 元/份，股票期权数量由 74.10 万份调整为 103.74 万份；审议通

过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个

行权期行权条件以及限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成

就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第一个行权/解除限售期

可行权/可解除限售条件已满足，达到考核要求的 42 名激励对象在第

一个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计 22.68 万份，8 名激

励对象在第一个解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共


                              4 / 10
计 28.00 万股。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的

独立意见。

    9、公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会

议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年

股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，

根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2019 年度

权益分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 19.19 元/

份调整为 14.53 元/份，股票期权数量由 103.740 万份调整为 134.862

万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。

    10、公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、

第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票

期权激励对象由于个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定

对该部分人员已获授但尚未行权的 3.276 万份股票期权进行注销；审

议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第

二个行权期行权条件以及限制性股票第二个解除限售期解除限售条

件成就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第二个行权/解除限

售期可行权/可解除限售条件已满足，达到考核要求的 61 名激励对象

在第二个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计 51.7062 万份，

8 名激励对象在第二个解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性

股票共计 27.30 万股。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了

同意的独立意见。


                              5 / 10
    11、公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、

第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权

与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2019 年

股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2020 年度权益分派方案，

2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格由 14.53 元

/份调整为 14.23 元/份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表

了同意的独立意见。

    12、公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第十二次会议、

第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与

限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权

的 4 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定

对该部分人员已获授但尚未行权的 2.2386 万份股票期权进行注销；

审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权

第三个行权期行权条件以及限制性股票第三个解除限售期解除限售

条件成就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第三个行权/解除

限售期可行权/可解除限售条件已满足，达到考核要求的 57 名激励对

象在第三个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计 49.4676 万份；

7 名激励对象在第三个解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性

股票共计 20.7480 万股。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表

了同意的独立意见。

    二、本次股权激励计划行权的基本情况

    1、激励对象行权的股份数量
                              6 / 10
    本次行权的激励对象为公司高级管理人员、核心管理人员、核心

技术/业务人员，不包含公司董事，合计行权数量为 48.8124 万份，占

激励对象已获授的 129.3474 万份股票期权（含本次行权的股票期权

以及本次放弃行权的股票期权）的 37.74%。

    2、本次行权股票来源情况

    公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

    3、本次行权人数

    股票期权第三个行权期实际可行权的激励对象共计 55 人。

    4、股票期权第三个行权期的后续行权安排

    公司董事会确认激励计划第三个行权期行权条件成就后，公司 2

名激励对象本次可行权的股票期权合计为 0.6552 万份，因在规定缴

款期限内资金未到位，已自愿放弃本次行权，公司将择期办理注销手

续。

    5、参与激励的董事、高级管理人员前 6 个月买卖本公司股票的

情况

    经公司核查，公司董事未参与本次激励计划，参与本次激励计划

的高级管理人员在前 6 个月未买卖本公司股票。

    三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动

情况

    1、本次行权股票的上市流通日：2022 年 6 月 15 日。

    2、本次行权股票的上市流通数量：48.8124 万股。

    3、本次行权股票均为无限售条件流通股，经核查，本次参与行
                              7 / 10
  权的人员中包含公司高级管理人员。根据《公司法》等相关法律法规

  的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持股票期权行权后，

  在职期间所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%

  股份将继续锁定。同时，其买卖股份应按照《深圳证券交易所上市公

  司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律法规的规定

  执行。

       4、本次行权后的股本结构变动表
                                                                                单位：股
                             本次变动前                                 本次变动后
     股份性质                                      本次变动数量
                          数量         比例                          数量          比例
 一、限售条件流通股     22,425,756       5.01%            8,190    22,433,946        5.01%
     高管锁定股         22,360,236        5.00%           8,190    22,368,426        4.99%
   股权激励限售股           65,520        0.01%               0        65,520        0.01%
二、无限售条件流通股   425,194,615     94.99%           479,934   425,674,549       94.99%
    三、总股本         447,620,371    100.00%           488,124   448,108,495      100.00%

      注：1、“本次变动前”股本结构情况为 2022 年 6 月 9 日数据，“本次变动后”股本结

  构情况以 2022 年 6 月 9 日数据为基础计算，最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限

  公司深圳分公司确认数据为准。

      2、表中总数与各分项数值之间和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

       本次股权激励计划行权后，公司的实际控制人不会发生变化，公

  司股权分布仍具备上市条件。

       5、本次行权后按新股本计算的每股收益

       公司本次股票期权行权完成后，按新股本 448,108,495 股摊薄计

  算，2021 年度公司每股收益为 0.61 元。

       四、本次行权缴款、验资情况

       根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月 2 日出


                                          8 / 10
具的《广东宏川智慧物流股份有限公司验资报告》（致同验字（2022）

第 441C000298 号），截至 2022 年 5 月 27 日，公司已收到激励对象

的行权款共计 6,946,004.52 元。本次行权后，公司新增股本 488,124.00

元，以 2022 年 5 月 27 日公司股本为基数计算变更后的股本为

44,762.0656 万元。公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取

得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更登

记相关证明文件。

    五、本次募集资金使用计划

    公司本次因股票期权第三个行权期行权募集资金将全部用于补

充公司流动资金。

    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权的股票期权数量 48.8124 万份，占公司 2022 年 6 月 9

日总股本的 0.11%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重

大影响。

    七、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更

登记相关证明文件；

    2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东宏川智慧物

流股份有限公司验资报告》（致同验字（2022）第 441C000298 号）。

    特此公告。



                               9 / 10
      广东宏川智慧物流股份有限公司

                 董事会

            2022 年 6 月 13 日




10 / 10