证券代码：002930        证券简称：宏川智慧        公告编号：2022-096
债券代码：128121        债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
  关于 2022 年第二季度可转换公司债券转股情况的
                               公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    股票代码：002930               股票简称：宏川智慧

    债券代码：128121               债券简称：宏川转债

    转股价格：人民币 19.55 元/股（自 2022 年 7 月 4 日起，转股价

格调整为人民币 19.53 元/股）

    转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转

换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东宏川智慧物流股份有限

公司（以下简称“公司”）现将 2022 年第二季度可转换公司债券转

股及公司股份变动的情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况


                                  1/7
    1、可转换公司债券发行情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有

限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317 号）

核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转

换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行

的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原

股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公

众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主

承销商）余额包销。

    2、可转换公司债券上市情况

    经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换

公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685 号）文件审核同意，

公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在深

圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为

“128121”。

    3、可转换公司债券转股期限

    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的

可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月

后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25

日至 2026 年 7 月 16 日。

    4、可转换公司债券转股价格的调整

    （1）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行

                               2/7
权方式，第一期期权 28.1736 万份于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公

司总股本增加 28.1736 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公

告》（公告编号：2020-123）。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次行权后

的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格未发

生变化，仍为 20.25 元/股。

    （2）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行

权方式，第二期期权 48.1026 万份于 2021 年 6 月 4 日上市流通，公

司总股本增加 48.1026 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限

制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公

告》（公告编号：2021-057）。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次行权后

的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为

20.24 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起生效。

    （3）公司 2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 7 月 6 日，

除权除息日为 2021 年 7 月 7 日，向全体股东每 10 股派发现金股利

3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本；公司 2020 年股票

期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为

2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。在 2021 年 6 月 9 日至 2021

年 6 月 30 日期间，公司总股本因期权自主行权增加 88.6693 万股。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分

                                  3/7
派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，

调整后的转股价格为 19.92 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月

7 日起生效。

    （4）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期

期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。

在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司总股本因期权自

主行权增加 127.2694 万股。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股

价格为 19.89 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 11 日起生效。

    （5）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期

期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。

在 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 3 月 31 日期间，公司总股本因期权自

主行权增加 49.0760 万股。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股

价格为 19.88 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 6 日起生效。

    （6）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期

期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日止。

在 2022 年 6 月 1 日至 2022 年 6 月 10 日期间，公司总股本因期权自

主行权增加 60.2172 万股；公司 2019 年股票期权与限制性股票激励

计划采用集中行权方式，第三期期权 48.8124 万份于 2022 年 6 月 15

                                 4/7
日上市流通，公司总股本增加 48.8124 万股，具体详见《关于 2019

年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权结果

暨股份上市的公告》（公告编号：2022-077）。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股

价格为 19.86 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 15 日起生效。

    （7）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期

期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日止。

在 2022 年 6 月 13 日至 2022 年 6 月 17 日期间，公司总股本因期权自

主行权增加 40.5460 万股；公司于 2022 年 6 月 14 日办理完毕 2019

年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销手续，公

司总股本因本次限制性股票回购注销减少 6.5520 万股；公司 2021 年

度权益分派的股权登记日为 2022 年 6 月 24 日，除权除息日为 2022

年 6 月 27 日，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元，不送红股、

不实施资本公积金转增股本。

    根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后，公司可转换公司债

券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.55 元/股，调整后的

转股价格自 2022 年 6 月 27 日起生效。

    （8）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期

期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日止。

在 2022 年 6 月 20 日至 2022 年 7 月 1 日期间，公司总股本因期权自

                                 5/7
主行权增加 84.7386 万股。

       根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自

主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股

价格为 19.53 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 4 日起生效。

       二、可转换公司债券转股及股份变动情况

       2022 年第二季度，“宏川转债”因转股减少 2,000 元，转股数量

为 100 股。截至 2022 年 6 月 30 日，宏川转债”剩余金额为 669,859,300

元。

       公司 2022 年第二季度股份变动情况如下：
                            本次变动前          本次变动         本次变动后
         项目
                       数量（股）      比例       增减       数量（股）     比例
一、限售条件流通股/
                         22,502,196    5.03%      372,854     22,875,050    5.09%
非流通股
    高管锁定股           22,229,196    4.97%      645,854     22,875,050    5.09%
    股权激励限售股         273,000     0.06%     -273,000             0     0.00%
二、无限售条件流通股    424,630,336   94.97%     1,679,115   426,309,451   94.91%
        总股本          447,132,532   100.00%    2,051,969   449,184,501   100.00%
    注：1、限售股变动原因：2022 年 4 月 1 日至 6 月 30 日期间，公司股权激励计划部分
限制性股票解除限售上市流通转为无限售条件流通股或高管锁定股；公司股权激励计划部分
限制性股票办理完毕回购注销手续；公司部分董事、高级管理人员实施期权行权。
    2、总股本变动原因：2022 年 4 月 1 日至 6 月 30 日期间，公司股权激励计划激励对象
实施期权行权；公司股权激励计划部分限制性股票回购注销；公司“宏川转债”持有人实施
转股。


       三、其他

       投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于

2020 年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公

开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

       咨询部门：董事会办公室

                                         6/7
    咨询电话：0769-88002930

    传    真：0769-88661939

    四、备查文件

    1、截至 2022 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；

    2、截至 2022 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“宏川转债”股本结构表。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2022 年 7 月 2 日




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