宏川智慧：关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告2023-01-04
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-001
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2022 年第四季度可转换公司债券转股情况的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002930 股票简称：宏川智慧
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
转股价格：人民币 19.51 元/股（自 2023 年 1 月 4 日起，转股价
格调整为人民币 19.50 元/股）
转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，广东宏
川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2022 年第四季
度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
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1、可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317 号）
核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转
换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行
的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原
股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公
众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主
承销商）余额包销。
2、可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换
公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685 号）文件审核同意，
公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在
深圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为
“128121”。
3、可转换公司债券转股期限
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的
可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月
后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25
日至 2026 年 7 月 16 日。
4、可转换公司债券转股价格的调整
（1）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
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权方式，第一期期权 28.1736 万份于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公
司总股本增加 28.1736 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公
告》（公告编号：2020-123）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次行权后
的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格未发
生变化，仍为 20.25 元/股。
（2）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
权方式，第二期期权 48.1026 万份于 2021 年 6 月 4 日上市流通，公
司总股本增加 48.1026 万股，具体详见《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公
告》（公告编号：2021-057）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次行权后
的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为
20.24 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起生效。
（3）公司 2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 7 月 6 日，
除权除息日为 2021 年 7 月 7 日，向全体股东每 10 股派发现金股利
3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本；公司 2020 年股票
期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为
2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日止。在 2021 年 6 月 9 日至 2021
年 6 月 30 日期间，公司总股本因期权自主行权增加 88.6693 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分
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派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，
调整后的转股价格为 19.92 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月
7 日起生效。
（4）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日
止。在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司总股本因期
权自主行权增加 127.2694 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.89 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 11 日起生效。
（5）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日
止。在 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 3 月 31 日期间，公司总股本因期
权自主行权增加 49.0760 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.88 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 6 日起生效。
（6）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止。在 2022 年 6 月 1 日至 2022 年 6 月 10 日期间，公司总股本因期
权自主行权增加 60.2172 万股；公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划采用集中行权方式，第三期期权 48.8124 万份于 2022 年 6
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月 15 日上市流通，公司总股本增加 48.8124 万股，具体详见《关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权
结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-077）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.86 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 15 日起生效。
（7）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止。在 2022 年 6 月 13 日至 2022 年 6 月 17 日期间，公司总股本因期
权自主行权增加 40.5460 万股；公司于 2022 年 6 月 14 日办理完毕
2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销手
续，公司总股本因本次限制性股票回购注销减少 6.5520 万股；公司
2021 年度权益分派的股权登记日为 2022 年 6 月 24 日，除权除息日
为 2022 年 6 月 27 日，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元，不
送红股、不实施资本公积金转增股本。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后，公司可转换公司债
券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.55 元/股，调整后的
转股价格自 2022 年 6 月 27 日起生效。
（8）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止。在 2022 年 6 月 20 日至 2022 年 7 月 1 日期间，公司总股本因期
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权自主行权增加 84.7386 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.53 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 4 日起生效。
（9）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止。在 2022 年 7 月 4 日至 10 月 10 日期间，公司总股本因期权自主
行权增加 46.9660 万股；公司 2021 年股票期权激励计划采用自主行
权方式，第一期期权行权的实际行权期限为 2022 年 7 月 7 日起至
2023 年 6 月 16 日止。在 2022 年 7 月 4 日至 2022 年 10 月 10 日期
间，公司总股本因期权自主行权增加 160.2921 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.51 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 10 月 11 日起生效。
（10）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二
期期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止。在 2022 年 10 月 11 日至 2023 年 1 月 3 日期间，公司总股本因期
权自主行权增加 19.7974 万股；公司 2021 年股票期权激励计划采用
自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为 2022 年 7 月 7 日
起至 2023 年 6 月 16 日止。在 2022 年 10 月 11 日至 2023 年 1 月 3 日
期间，公司总股本因期权自主行权增加 36.2398 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
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主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.50 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 1 月 4 日起生效。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2022 年第四季度，“宏川转债”因转股减少 1,000 元，转股数量
为 51 股。截至 2022 年 12 月 31 日， 宏川转债”剩余金额为 669,857,200
元。
公司 2022 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量（股） 比例 增减 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 23,356,772 5.17% 28,990 23,385,762 5.17%
高管锁定股 23,356,772 5.17% 28,990 23,385,762 5.17%
二、无限售条件流通股 428,126,119 94.83% 531,433 428,657,552 94.83%
总股本 451,482,891 100.00% 560,423 452,043,314 100.00%
注：1、限售股变动原因：公司监事钟晓间接持有公司股票通过非交易过户转至其个人
名下。2、总股本变动原因：2022 年 10 月 1 日至 12 月 31 日期间，公司股权激励计划激励
对象实施期权行权，以及公司“宏川转债”持有人实施转股。
三、其他
投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020
年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发
行可转换公司债券募集说明书》全文。
咨询部门：董事会办公室
咨询电话：0769-88002930
传 真：0769-88661939
四、备查文件
1、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深
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圳分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；
2、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具的“宏川转债”股本结构表。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2023 年 1 月 4 日
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