海通证券股份有限公司
关于湖南宇晶机器股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇晶股份
保荐代表人姓名：王鹏 联系电话：021-23219846
保荐代表人姓名：杨小雨 联系电话：021-23219555
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
0 次（由于 2018 年度持
（1）现场检查次数 续督导时间不满三
个月，未进行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
1
项目 工作内容
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
公司股票于 2018 年 11
月 29 日在深交所挂牌
（1）培训次数 交易，挂牌时间较短，
故 2018 年未对上市
公司进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否履 采取的
公司及股东承诺事项
行承诺 措施
一、本次发行前股东自愿锁定股份的承诺 是 不适用
二、关于公司上市后稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
三、持股 5%以上股份股东的持股及减持意向承诺 是 不适用
四、公司关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重
是 不适用
大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔偿投资者的承诺
五、控股股东、实际控制人关于招股说明书中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔 是 不适用
偿投资者的承诺
六、公司董事、监事、高级管理人员、发行人保荐机构、发
行人律师以及发行人会计师关于招股说明书中有虚假记载、 是 不适用
误导性陈述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺
七、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 是 不适用
八、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
九、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
十、关于公司社会保险和公积金的承诺 是 不适用
注：上述承诺详细内容请参见公司《首次公开发行股票上市公告书》
四、其他事项
报告事项 存在的问题
由于原保荐代表人吕岩、周云帆因个人
原因离职，无法继续从事对宇晶股份的
1.保荐代表人变更及其理由 持续督导工作，宇晶股份首次公开发行
股票并上市项目持续督导保荐代表人
变更为王鹏、杨小雨
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 鹏 杨小雨
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
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