上海市锦天城律师事务所
关于湖南宇晶机器股份有限公司
2019年度股东大会的
法律意见书
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电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于湖南宇晶机器股份有限公司
2019年度股东大会的法律意见书
致：湖南宇晶机器股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南宇晶机器股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2019年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等法律、法规和其他规范性
文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，就公司2019年度股东大会现场会议的召集、召开程序、出席会议人员的资
格、表决事项及表决程序等有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法
定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行
了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。
（二）公司已于2020年4月27日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《湖南宇
晶机器股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召
开时间、地点、会议出席对象、审议事项、登记方式等予以公告，公告刊登的日期
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距本次股东大会的召开日期已达20日。
（三）本次股东大会于2020年5月19日14:30时在湖南省益阳市长春经济开发区
马良北路341号湖南宇晶机器股份有限公司一楼会议室如期召开，网络投票于2020
年5月19日如期进行，会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议公告中所告知
的一致，会议由董事长杨宇红先生主持。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召
集、召开程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
参与本次股东大会的股东包括截止2020年5月13日15：00在中国证券登记结算
公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议手续的本公司股东，以及通过深圳证
券交易所交易系统投票平台或互联网投票系统平台（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）
参加网络投票的本公司股东。
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，确认出席本次股东大会的股
东及股东代表共计4人，拥有及代表的股份为47,243,175股，占公司股份总数的
47.2432%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席
会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次股东大会网络投
票的股东共计2人，拥有及代表的股份为5,200股，占公司股份总数的0.0052％。通
过现场或网络方式参加本次股东大会的中小投资者共计2人，拥有及代表的股份为
5,200股，占公司股份总数的0.0052%。以上通过网络投票系统参加本次股东大会的
股东之股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理
人员及本所经办律师。
经本所律师审查，出席本次股东大会的上述人员资格符合《公司法》、《规则》
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及其他相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。参会股东及股东代表
均具有合法有效的资格，有权出席本次股东大会并行使表决权。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案为：
1、《关于公司2019年年度报告全文及其摘要的议案》；
2、《关于2019年度董事会工作报告的议案》；
3、《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》；
4、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》；
5、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》；
6、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；
7、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》；
8、《关于确认2019年度公司董事薪酬的议案》；
9、《关于确认2019年度公司监事薪酬的议案》；
10、《关于确定2020年度公司董事薪酬政策的议案》；
11、《关于确定2020年度公司监事薪酬政策的议案》；
12、《关于变更公司经营地址及修改公司章程的议案》；
13、《关于公司2020年度拟向银行申请授信及提供担保事项的议案》。
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
现场表决投票经计票人计票、监票人负责清点，并由监票人代表当场公布表决
结果，出席会议的股东或股东代表均未对表决结果提出异议。公司统计了现场投票
的表决结果。
本次股东大会网络投票时间为2020年5月19日。其中，通过深圳证券交易所交
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易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月19日上午9:30—11:30，下午13:00—
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月19日上
午9:15—下午15:00期间的任意时间。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公
司董事会提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
根据中国证监会发布的《规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等有关规定，本次股东大会审议的议案6、7、8、9、10、11、13涉及影
响中小投资者利益的重大事项，采用中小投资者单独计票。中小投资者是指除上市
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
东以外的其他股东。
根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
1、《关于公司2019年年度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
2、《关于2019年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
3、《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
4、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
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0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
5、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
6、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
7、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
8、《关于确认2019年度公司董事薪酬的议案》
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表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
9、《关于确认2019年度公司监事薪酬的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
10、《关于确定2020年度公司董事薪酬政策的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
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11、《关于确定2020年度公司监事薪酬政策的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
12、《关于变更公司经营地址及修改公司章程的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
13、《关于公司2020年度拟向银行申请授信及提供担保事项的议案》
表决结果：同意47,243,175股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数
的99.9890%；反对5,200股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的
0.0110％；弃权0股，占参加本次股东大会股东所持有效表决权总数的0.0000％。该
议案表决通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意0股，占参加会议中小投资者有效表决股
份总数的0.0000%，占参加会议有效表决股份总数的0.0000%；反对5,200股，占参
加会议中小投资者有效表决股份总数的100.0000%，占参加会议有效表决股份总数
的0.0110%；弃权0股，占参加会议中小投资者有效表决股份总数的0.0000%，占参
加会议有效表决股份总数的0.0000%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
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综上所述，本所律师认为，公司2019年度股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、
《规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会通过的决议均合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于湖南宇晶机器股份有限公司
2019年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所（章） 经办律师：
胡家军
负责人： 经办律师：
顾功耘
顾慧
年 月 日
10
