海通证券股份有限公司关于

             湖南宇晶机器股份有限公司持续督导之

                      2020 年度现场检查报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇晶股份
保荐代表人姓名：杨小雨               联系电话：021-23219555
保荐代表人姓名：王鹏                 联系电话：021-23219846
现场检查人员姓名：杨小雨、王鹏、何乐川、周聪
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2020 年 5 月 19-26 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                      是      否    不适用
现场检查手段：保荐机构检查人员查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件，
公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制
度，公司现行的组织机构图及职能说明文件，审计委员会相关规则及其相关任命，
并与公司相关人员进行沟通。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                    √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                    √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                    √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                    √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
（二）内部控制
现场检查手段：保荐机构检查人员访谈了公司相关人员，获取公司现行的信息披
露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度，获取公司现行
的组织机构图及职能说明文件。
1.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                    √
内部审计部门
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等


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5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发      √
现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                    √
部控制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投
                                                    √
资是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司披露公告及其相关文件，并与公司相关人员进行沟通
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                          √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：保荐机构检查人员了解了 2020 年度公司独立性、关联交易情况、
担保情况、相关合同、会议记录、三会决议等文件，并与公司相关人员进行沟通。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                  √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                            √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                  √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                  √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                  √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场查阅并收集公司募集资金账户流水及凭证，检查公司募集资

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金使用是否按规定履行了相关决策程序；是否发生违反三方监管协议条款的情
形；是否存在被控股股东和实际控制人占用的情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                    √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                    √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
（六）业绩情况
现场检查手段：现场勘查公司业务经营情况，查阅财务报告、公司账簿和原始凭
证以及商务合同等资料，并与相关人员进行访谈，检查公司经营状况是否良好，
经营模式是否发生变化，行业前景环境是否发生重大不利变化等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场查阅梳理公司及股东做出的承诺，并检查履行情况，
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
（八）其他重要事项
现场检查手段：保荐机构检查人员通过与公司相关人员沟通，查阅公司关于其他
重要事项情况的说明、相关合同、会议记录、董事会决议、股东大会决议、工商
登记资料等文件，核查公司其他重要事项情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                    √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                    √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    本次现场检查，发现公司 2019 年年度营业利润存在较上年同期下降 50%以
上的情形，经了解主要是受宏观经济增速放缓及中美贸易战影响，下游终端行业

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电子消费行业需求下滑且变化频繁。保荐机构提请公司注意：公司应根据所处行
业变化的趋势合理调整经营策略，进一步加强生产经营管理，防范相关经营风险。
本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对公司未来经营业绩情况进行持续关注和督
导。
    截至 2020 年 5 月 22 日，公司募投项目之一“研发中心扩建项目”，剩余
5,391.40 万元尚未使用，相关募投资金进度预计将晚于预期。据了解公司管理层
基于 2019 年宏观环境下行、行业竞争加剧等因素，并充分考虑 2020 年初新冠疫
情等影响，对该项目募集资金投入保持审慎态度，对投资节奏进行了合理控制。
保荐机构提请公司注意：积极推进募投项目实施进度并合理规范运用募集资金，
若出现募投项目可行性发生重大变化、确定拟调整募集资金投资计划等情况，需
及时通知保荐机构并严格履行相应决策程序和信息披露义务。




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司持续
督导之 2020 年度现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                           杨小雨              王   鹏




                                        保荐机构：海通证券股份有限公司

                                                          年   月   日




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