海通证券股份有限公司关于

             湖南宇晶机器股份有限公司持续督导之

                         定期现场检查报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇晶股份
保荐代表人姓名：杨小雨               联系电话：021-23219555
保荐代表人姓名：赵耀                 联系电话：021-23219548
现场检查人员姓名：杨小雨、周聪
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2020 年 10 月 27-28 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                      是      否    不适用
现场检查手段：保荐机构检查人员查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件，
公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制
度，公司现行的组织机构图及职能说明文件，审计委员会相关规则及其相关任命，
并与公司相关人员进行沟通。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                    √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                    √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                    √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                    √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
（二）内部控制
现场检查手段：保荐机构检查人员访谈了公司相关人员，获取公司现行的信息披
露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度，获取公司现行
的组织机构图及职能说明文件。
1.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                    √
内部审计部门
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等


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5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发        √
现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      √
用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                      √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投
                                                      √
资是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司披露公告及其相关文件，并与公司相关人员进行沟通
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                      √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                      √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：保荐机构检查人员了解了 2020 年 6-10 月公司独立性、关联交易
情况、重大合同、三会资料等文件，并与公司相关人员进行沟通。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                      √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                            √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                    √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                    √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                    √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场查阅并收集公司募集资金账户流水及凭证，检查公司募集资

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金使用是否按规定履行了相关决策程序；是否发生违反三方监管协议条款的情
形；是否存在被控股股东和实际控制人占用的情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                        √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情        √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                        √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                        √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：现场勘查公司业务经营情况，查阅财务报告、公司账簿和原始凭
证以及商务合同等资料，并与相关人员进行访谈，检查公司经营状况是否良好，
经营模式是否发生变化，行业前景环境是否发生重大不利变化等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                        √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场查阅梳理公司及股东做出的承诺，并检查履行情况，
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：保荐机构检查人员通过与公司相关人员沟通，查阅公司关于其他
重要事项情况的说明、相关合同、会议记录、董事会决议、股东大会决议、工商
登记资料等文件，核查公司其他重要事项情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                        √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                        √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     1、本次现场检查过程中，保荐代表人了解到，公司预计 2020 年前三季度亏
损 130.00 万元至 180.00 万元，上年同期盈利 2,575.96 万元，业绩存在较大下滑。

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经了解主要原因系：（1）产品毛利率较上年同期有所下降；（2）本报告期内计
提的应收账款坏账准备金额较上年同期增加。保荐机构提请公司注意：公司应根
据宏观经济和所处行业变化的趋势合理调整经营策略，加强生产经营管理，防范
相关经营风险。本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对公司未来经营业绩情况进
行持续关注和督导。
    2、本次现场检查过程中，保荐代表人发现：（1）公司总经理杨佳葳近期对
外投资的湖南杰阅科技有限公司和湖南视杰智能科技有限公司注册地址与宇晶
股份及其子公司宇晶机器（长沙）有限公司的注册地址、办公地址重合，且经营
范围有交叉。保荐机构提请公司注意：公司应按照《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引（2020 年修订）》的要求，对存在及可能存在的关联交易尽快履行
关联交易的审议程序，加强内部控制，避免同业竞争及利益输送，避免出现公司
董监高损害上市公司利益的情形。本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对上述事
项进行持续关注和督导。




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司持续
督导之定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                           杨小雨            赵   耀




                                         保荐机构：海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




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