宇晶股份：信息披露管理制度（2022年6月）2022-06-20
湖南宇晶机器股份有限公司 信息披露管理制度
湖南宇晶机器股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行
为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规和中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）有关上市公司信息披露的要求以及《湖南宇晶机
器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发行股票并上市、上市公司发
行证券信息披露另有规定的，从其规定。
第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位
和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开
或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信
息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
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露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导
投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当
遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第六条 信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告
书、定期报告和临时报告等。
第七条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在
深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、
公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
第八条 公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。凡是
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当在法
律法规、《上市规则》规定的期限内，按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规
定编制并披露定期报告。
第九条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务
所审计。
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第十条 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计
年度的前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告。
公司预计不能在前款规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露
的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
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定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当
签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编
制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保
证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业
绩预告。
第十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据（无论是否
经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按照中国
证监会现行有效的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计
意见及其涉及事项的处理》的规定，在报送定期报告的同时，向深圳证券交易所提
交以下文件并披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项
说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
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（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要求
的专项说明；
（五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第十七条 年度报告、中期报告的格式及编制规则，按中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第十八条 临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。前述所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
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权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项；
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
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其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应及时披露进展或者变
化情况及可能产生的影响。
第二十二条 公司应当依据法律法规、深圳证券交易所有关规定和公司章程召
集、召开董事会，并在会议结束后及时将董事会决议报送深圳证券交易所。董事会
决议应当经与会董事签字确认。深圳证券交易所要求提供董事会会议记录的，公司
应当按深圳证券交易所要求提供。
公司董事会决议涉及须经股东大会审议的事项或者法律法规、《上市规则》所
述重大事项的，公司应当披露董事会决议和相关重大事项公告，深圳证券交易所另
有规定的除外。
董事会决议公告应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点
和方式、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每
项议案的表决结果以及有关董事反对或者弃权的理由等。重大事项公告应当按照中
国证监会有关规定、深圳证券交易所有关规定及深圳证券交易所制定的公告格式予
以披露。
第二十三条 公司应当依据法律法规、深圳证券交易所有关规定和公司章程召
集、召开监事会，并在会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交易所。监事会
决议应当经与会监事签字确认。深圳证券交易所要求提供监事会会议记录的，公司
应当按深圳证券交易所要求提供。
公司依据深圳证券交易所有关规定披露监事会决议的，监事会决议公告应当包
括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺
席的监事情况、每项议案的表决结果以及有关监事反对或者弃权的理由、审议事项
的具体内容和会议形成的决议等。
第二十四条 公司召开股东大会会议，应在年度股东大会召开二十日前或者临
时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知；并在股东大会结
束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送深圳证券交易
所，经深圳证券交易所登记后披露股东大会决议公告。
（一）股东大会因故出现延期或取消的情形，公司应在原定召开日期的至少二
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个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东大会的， 公
司在通知中公布延期后的召开日期。
（二）股东大会召开前十日股东提出临时提案的，公司应在收到提案后两日内
发出股东大会补充通知，并披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增
提案的内容。
（三）股东自行召集股东大会时，应在发出股东大会通知前书面通知公司董事
会并将有关文件报送深圳证券交易所备案。
（四）股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司立即向
深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况。
（五）公司在股东大会上向股东通报的事件属于未曾披露的重大事件的，应将
该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第二十五条 重大交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或租出资产；
（六）委托或者受托资产和义务；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）转让或者受让研发项目；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
第二十六条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；
3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的业务收入占公司最近一个会
计年度经审计业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％
以上，且绝对金额超过 1000 万元；
6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上， 且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十七条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人（或其他组织）发生的交易金额在300万元以上，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（三）公司与关联人发生的成交金额超过3000万元，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值超过5％的，除应及时披露并提交股东大会审议，还应当披露符合
《上市规则》规定的审计报告或者评估报告。
第二十八条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以
上；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到第一款第（一）
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项所述标准的，适用本条的规定。
已经按照本条规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
第二十九条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在
会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触《上市规则》规定的情形被实施退市风险警示后的首
个会计年度；
（七）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，
应当在半年度结束之日起十五日内进行预告。
公司因第一款第（六）项情形进行年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、
扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上，但
存在下列情形之一的，可以免于披露相应业绩预告：
（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；
（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元。
第三十条 公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告，公告内容应当
包括盈亏金额区间、业绩变动范围、经营业绩或者财务状况发生重大变动的主要原
因等。
存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的，公司应当在业绩预告公告中披露
不确定因素的具体情况及其影响程度。
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第三十一条 公司披露业绩快报的，业绩快报应当包括公司本期及上年同期营
业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、
净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数据
和指标差异幅度达到 20%以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益
后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的，应当及时披露业绩
快报修正公告，说明具体差异及造成差异的原因。
第三十二条 公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后，
及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露
方案实施公告。
第三十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所根
据有关规定、业务规则认定为异常交易的，公司应及时了解造成证券及其衍生品种
交易异常波动的影响因素，并及时披露。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
公共媒体传播的消息可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应及时
向深圳证券交所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应依法履行报告、公告
义务，披露权益变动情况。披露格式及内容按中国证监会相关文件的规定和《上市
规则》的相关规定执行。
第三十五条 公司和相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项，公司应当及
时将公司承诺事项和相关信息披露义务承诺事项单独摘出报送深圳证券交易所备案，
同时在深圳证券交易所指定网站上单独披露。公司应当在定期报告中专项披露上述
承诺事项的履行情况。如出现公司或相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公
司应当及时详细披露具体原因和董事会拟采取的措施。
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第三十六条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时披露相
关情况及对公司的影响：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；；
（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的 30%；
（七）主要或全部业务陷入停顿；
（八）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；；
（九）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚， 或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十一）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公
司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无
法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到
三个月以上；
（十二）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
第三十七条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、办公
地址和联系电话等，其中《公司章程》变更的，还应当将新的《公司章程》在符合
条件媒体披露；
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（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市公司行业分类发生变更；
（四）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
（六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
（八）公司实际控制人或者持有公司 5％以上股份的股东持股情况或控制公司
的情况发生或拟发生较大变化；
（九）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
（十）公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务总监发生变动；
（十一）任一股东所持 5％以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托
管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十二）获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响；
（十三）深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
第三十八条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被责
令改正，或经董事会决定改正的，在被责令改正或者董事会作出相应决定时， 及
时予以披露，并按照中国证监会有关规定的要求，对财务信息进行更正及予以披露。
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司和各控股子公
司（含全资子公司）负责人知悉本节所列重大信息时，应第一时间报告公司董事长，
同时通知董事会秘书。
第三章 信息传递、审核及披露流程
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第四十条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等及时编制定期报告草案，提请董事
会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第四十一条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）证券事务部负责编制临时报告，由董事长签发，董事会秘书负责信息披
露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，
由董事长签发，董事会秘书负责信息披露。
（三）董事会秘书应及时向董事、监事和高级管理人员通报临时公告内容。
第四十二条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长
并同时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的
信息披露工作；公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人应当
在第一时间向董事会秘书报告与本部门（本公司）相关的重大信息。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认
为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息
相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对
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提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，
并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘
书和证券事务部。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券事务部起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审
定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘书，
并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
第四十三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高
级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第四十四条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券事务部起草临时报告
初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第四十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初
稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司未经披露的重大信息。相
关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送证券事务部登
记备案。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。
董事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，
负责管理公司信息披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。
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第四十七条 证券事务部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书
直接领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第四十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十九条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第五章 信息披露报告、审议和职责
第五十条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责
人应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十一条 董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；每季度对公司信息披露工作检查一
次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。
第五十二条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需
要的资料。
第五十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调
查并提出处理建议。
第五十四条 监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监督，每季
度对公司信息披露情况检查一次，如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督促公司
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董事会改正，如董事会不予改正的，应立即报告深圳证券交易所。
监事会和独立董事应在监事会年度报告、独立董事年度述职报告中披露对本制
度执行的检查情况。
第五十五条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负
责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券事务部履行职
责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息
披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，促使公司及时、
合法、真实和完整地进行信息披露。
第五十七条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时告知董事
会秘书。
第五十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）的负责人
应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、
准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公
司的信息保密工作。
第五十九条 持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对其
已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露的事项，
应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的
除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
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第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第六十一条 证券事务部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，
董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第六十二条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及
各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、
资料等，由公司证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。
第六十三条 公司信息披露文件及公告由证券事务部保存，保存期限不少于
10 年。
第六十四条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券事务
部负责提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记
录及各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文
件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后，证券事务部负责提供（证券
监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。
第七章 信息保密
第六十五条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利
用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内
幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系
指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
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（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十六条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第六十七条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分公司和
各控股子公司（含全资子公司）负责人为各部门（本公司）保密工作的第一责任人。
公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。
第六十八条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在
上述资料中泄漏未公开信息，具体规定按本制度第四十六条执行。
第六十九条 公司通过股东大会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等方式与任何单位和个人进行沟通时，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
第七十条 公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一时
点及时履行信息披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉重大事项发生时；
（四）发生重大事项的其他情形。
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在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十一条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控
制，公司董事会应当负责内部控制的制定和执行。
第七十二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和
会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按《内部审计制度》规定执行。
第七十三条 公司董事会下设审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第九章 发布信息的申请、审核、发布流程
第七十四条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长授
权总经理）审定、签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送福建证监局，并置
备于公司住所供社会公众查阅；
（六）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
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第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第七十五条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第七十六条 证券事务部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、
意见等。
第七十七条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券事务部统筹安排，并指派两
人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录
沟通内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证券事务部保存。
第七十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供
内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，
并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。公司发现
特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公
告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
第十一章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第七十九条 证券事务部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时
报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决
议和记录等资料原件，保管期限不少于10年。
第十二章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第八十条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为本
部门（本公司）信息披露事务管理和报告的第一责任人。公司各部门和分公司和各
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控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门（本公司）的相关信息披露文
件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证券事务部报告与本部门（本公司）相关
的信息。
第八十一条 公司控股子公司发生本制度第十九条规定的重大事件，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息
披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第八十二条 公司控股子公司及参股公司发生本制度第十九条规定的重大事件，
公司委派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或其他负责人的人员
应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定
组织信息披露。
第八十三条 董事会秘书和证券事务部向各部门、分公司和各控股子公司（含
全资子公司）收集相关信息时，各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）
应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第十三章 公司董事、监事和高级管理人员等买卖公司股份的报告、申
报和监督制度
第八十四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应将其买卖
计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，如该买卖行为违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》
《上市规则》《公司章程》、本制度及其他相关规定的，董事会秘书应当及时书面
通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第八十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由公司在深证证券交易所网站
进行公告。公告内容包括：
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（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易要求披露的其他事项。
第八十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前30 日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中，至依法披露之日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第八十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。
第八十八条 公司持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员违反《证券
法》第四十四条的规定，将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，
公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股
东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利
用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
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公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第八十九条 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证
券的融资融券交易。
第九十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度
第八十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，
统一为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情
况。
第十四章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第九十一条 公司董事会秘书及证券事务部收到下列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事
会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指
引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第九十二条 董事会秘书按照本制度第四十五条规定的程序对监管部门问询函
等函件及相关问题及时回复、报告。
第十五章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第九十三条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪直至
解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
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第九十四条 公司控股股东、实际控制人及各部门、各控股子公司和参股公司
发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，
造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，
公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此
免除公司董事、监事及高级管理人员的责任。
第九十五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易
所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第九十六条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进行处
罚。
公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向福建证
监局和深圳证券交易所报告。
第十六章 附 则
第九十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第九十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程
序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第九十九条 本制度由公司董事会负责解释。
湖南宇晶机器股份有限公司
2022年6月
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