方正证券承销保荐有限责任公司
                 关于湖南宇晶机器股份有限公司
        2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐 机构”）
作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“宇晶股份”或“公司”）2022 年度非公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修
订）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，对宇
晶股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查
情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南宇晶机器股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2022〕2812 号）文件核准，公司向特定对象非公开
发行 A 股股票 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币
17.10 元，募集资金总额为人民币 342,000,000.00 元，扣除保荐承销费用不含税
金额 4,719,600.00 元，其他发行费用不含税金额 1,140,659.72 元，本次非公开发
行股票实际募集资金净额为人民币 336,139,740.28 元。上述募集资金已于 2022
年 12 月 15 日划至公司指定账户，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《湖南宇晶机器股份有限公司验资报
告》（众环验字(2022)1110022 号）。

    （二）本年度使用金额及年末余额

    截至 2022 年 12 月 31 日止，A 股募集资金存放银行产生利息并扣除银行手
续费支出后共计人民币 13,593.36 元，公司累计使用募集资金人民币 0.00 元，尚

                                     1
未使用募集资金余额人民币 337,293,993.36 元（含募集资金银行存款产生的利息
并扣除银行手续费支出）。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理制度的制定和执行情况
     公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修
订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南
宇晶机器股份有限公司募集资金管理办法》。

    根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范
围内，先由资金使用部门提出资金使用申请，经该部门主管领导签字后，报财务
负责人审核，按公司分级审批权限由总经理或董事长或其他有权领导审批同意后
由财务部门执行。

    （二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

    2022 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议审议通过
了《关于拟设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》，同意公司开设募集
资金专项账户，用于本次非公开发行股票募集资金的专项存储和使用。同意公司
与保荐机构、开户银行签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使
用情况进行监管。

    2022 年 12 月，公司在中国建设银行股份有限公司益阳资阳支行、交通银行
股份有限公司益阳资阳支行、招商银行股份有限公司长沙梅溪湖支行、兴业银行
股份有限公司长沙东塘支行和平安银行股份有限公司长沙分行营业部分 别开设
了 5 个 A 股普通股募集资金存放专项账户。2022 年 12 月 29 日，公司分别与上
述募集资金存放银行和方正证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金三方监
管协议》。上述签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所监管协议范
本不存在重大差异，且得到了切实履行。

    截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户余额如下：

                                    2
                                                                  单位：人民币元

          开户行                    账号                 余额             备注

  中 国建设银行股份有限公
                            43050167620500001257       70,002,456.67   活期存款
  司公司益阳资阳支行
  交 通银行股份有限公司益
                          439211888013000131130        70,002,916.67   活期存款
  阳资阳支行
  招 商银行股份有限公司长
                                 731907342110188       70,002,916.67   活期存款
  沙梅溪湖支行
  兴 业银行股份有限公司长
                              368020100100231558       70,002,916.67   活期存款
  沙东塘支行
  平 安银行股份有限公司长
                                   15534888888805      57,282,786.68   活期存款
  沙分行营业部
           合计                                       337,293,993.36

注：上述募集资金专项账户余额与本次非公开发行股票实际募集资金净额存在差异，主要系
其他发行费用 1,140,659.72 元尚未使用募集资金账户支付。

    三、2022 年度募集资金的实际使用情况

    公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件“非公开发行
股份募集资金使用情况对照表”。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    公司 2022 年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。

    六、会计师对募集资金年度存放和使用情况核查意见

    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 12 月 31 日的
《湖南宇晶机器股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》进行了鉴证工作，出具了“众环专字(2023)1100068 号”《关于湖南宇晶机器
股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，认为：湖南宇晶机器
股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放与使用情况
的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
                                       3
司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映
了湖南宇晶机器股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与
实际使用情况。

    七、保荐机构的核查工作

    保荐机构通过查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集
资金使用情况的相关公告等方式对公司非公开发行股票募集资金的存放、使用情
况进行了核查。

    八、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，宇晶股份募集资金 2022 年度的存放和使用情况符
合中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金管理
违规情形。保荐机构对宇晶股份募集资金 2022 年度存放与使用情况无异议。


    （以下无正文）




                                   4
 附件                                        非公开发行股份募集资金使用情况对照表
                                                                                                                             单位：人民币万元
募集资金总额                                              33,613.97 本年度投入募集资金总额                                                    0.00

报告期内变更用途的募集资金总额                                  无

累计变更用途的募集资金总额                                      无 已累计投入募集资金总额
                                                                                                                                              0.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                  无

                     是否已变                                                                                                         项目可行
                                 募集资金                             截至期末累   截至期末投入进    项目达到预              是否达
承诺投资项目和超     更项目，                调整后投    2022 年度                                                本年度实            性是否发
                                 承诺投资                             计投入金额       度（%）       定可使用状              到预计
    募资金投向       （含部分                资总额(1)   投入金额                                                 现的效益            生重大变
                                   总额                                   (2)        (3)=(2)/(1)       态日期                  效益
                       变更）                                                                                                             化

承诺投资项目：

补充流动资金及偿还
                       否        33,613.97   33,613.97         0.00         0.00             0.00%       —         —         —        否
银行贷款

承诺投资项目小计                 33,613.97   33,613.97         0.00         0.00            0.00%        —         —         —        否

超募资金投向：

无

超募资金投向小计

        合计                     33,613.97   33,613.97         0.00         0.00            0.00%        —         —         —        否



                                                                       5
分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计 不适用
效益”选择“不适用”的原因）

项目可行性发生重大变化的情况说明                                不适用


超募资金的金额、用途及使用进展情况                              不适用


募集资金投资项目实施地点变更情况                                不适用


募集资金投资项目实施地点变更情况                                不适用


募集资金投资项目先期投入及置换情况                              不适用


用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                              不适用


募集资金投资项目实施方式调整情况                                不适用


尚未使用的募集资金用途及去向                                    不适用


募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                        不适用




                                                                  6
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限

公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）




 保荐代表人：


                          戴水峰                  王军亮




                                         方正证券承销保荐有限责任公司




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