北京市金杜（深圳）律师事务所
关于深圳市锐明技术股份有限公司
2019 年度股东大会之法律意见书
致：深圳市锐明技术股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市锐明技术股份有限
公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简
称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、
规章和规范性文件和现行有效的公司章程的有关规定，指派律师对公司于2020年5月
11日召开的2019年度股东大会（以下简称本次股东大会）进行见证，并对本次股东
大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于：
1. 《深圳市锐明技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司于2020年4月20日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所网站的《深圳
市锐明技术股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议公告》《深圳市锐明技术
股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》
《深圳市锐明技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项
的独立意见》；
3. 公司于2020年4月20日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所网站的《深圳
市锐明技术股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》（以下简称《股东
大会通知》）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
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5. 出席现场会议的股东的到会登记记录和凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实
并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复
印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本
所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其
与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根
据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验
证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他
人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2020年4月17日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请召开
2019年度股东大会的议案》，决定于2020年5月11日召开本次股东大会。
2020年4月20日，公司以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等中国
证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。
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（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于2020年5月11日下午15:00在广东省深圳市南
山区学苑大道1001号南山智园B1栋23楼会议室召开，该现场会议由公司董事长赵
志坚先生主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月11日
上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2020年5月11日9:15至15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的股东的
持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的
股东及股东代理人共11人，代表有表决权股份63,282,200股，占公司有表决权股份
总数的73.2433%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的本次
股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共14名，代表有表决权
的股份271,747股，占公司有表决权股份总数的0.3145%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上的股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共20人，代表有表决权股份5,673,947股，
占公司有表决权股份总数的6.5671%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计25人，代表有表决权股份63,553,947
股，占公司有表决权股份总数的73.5578%。
除上述出席本次股东大会人员以外，公司董事、监事及董事会秘书通过现场和
视频方式出席了本次股东大会现场会议，公司其他部分高级管理人员列席了本次股
东大会现场会议，本所指派的律师对本次股东大会现场进行见证。
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前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股
东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案
或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《股东大会通知》中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》之表决结果如下：
同意63,550,447股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9945%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权3,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意5,670,447股，占出席会议中小投资者及
4
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9383%；反对0股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权3,500股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0617%。
根据表决结果，刘红茂当选为公司非独立董事。
2.《关于〈2019年度董事会工作报告〉的议案》之表决结果如下：
同意63,548,247股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9910%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,668,247股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8995%；反对0股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权5,700股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
3.《关于〈2019年度监事会工作报告〉的议案》之表决结果如下：
同意63,543,747股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9840%；反对4,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0071%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,663,747股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8202%；反对4,500股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0793%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
4.《关于2019年度财务决算报告的议案》之表决结果如下：
同意63,547,147股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9893%；反对1,100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0017%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,667,147股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8802%；反对1,100股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0194%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
5.《关于2019年年度报告及其摘要的议案》之表决结果如下：
5
同意63,547,147股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9893%；反对1,100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0017%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,667,147股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8802%；反对1,100股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0194%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
6.《关于2019年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》之表决结果如下：
同意63,548,347股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9912%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权5,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0088%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,668,347股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9013%；反对0股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权5,600股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0987%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
7.《关于公司2020年度董事薪酬方案的议案》之表决结果如下：
同意18,548,747股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9450%；反对4,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0242%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0307%。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,823,747股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4438%；反对4,500股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2454%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3108%。
本议案关联股东赵志坚、望西淀、刘文涛、深圳市卓瑞投资管理有限公司已回
避表决。
8.《关于公司2020年度监事薪酬方案的议案》之表决结果如下：
同意57,678,747股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
6
99.9823%；反对4,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0078%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%。
其中，中小投资者表决情况为：同意1,823,747股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4438%；反对4,500股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2454%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3108%。
本议案关联股东蒋明军、深圳市卓瑞投资管理有限公司已回避表决。
9.《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的
议案》之表决结果如下：
同意63,543,747股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9840%；反对4,500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0071%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,663,747股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8202%；反对4,500股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0793%；弃权5,700股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
10.《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》之表决结果如下：
同意63,548,247股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9910%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权5,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0090%。
其中，中小投资者表决情况为：同意5,668,247股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8995%；反对0股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权5,700股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1005%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
7
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
（以下无正文，为签字页）
8
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经办律师：
杨 茹
李尔琦
单位负责人：
赵显龙
二〇二〇年五月十一日
