北京市金杜（深圳）律师事务所
关于深圳市锐明技术股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会之法律意见书
致：深圳市锐明技术股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市锐明技术
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称“中国”，
为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）
现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文件和公司现行有效的公司章程的
有关规定，指派律师出席了公司于 2021 年 9 月 14 日召开的 2021 年第二次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事项出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限
于：
1. 《深圳市锐明技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司于 2021 年 8 月 18 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的
《深圳市锐明技术股份有限公司第三届董事会第三次会议决议公告》《深圳市
锐明技术股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告》等；
3. 公司于 2021 年 8 月 18 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的
《深圳市锐明技术股份有限公司关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的
通知》；
4. 公司于 2021 年 9 月 3 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《深
圳市锐明技术股份有限公司关于 2021 年第二次临时股东大会增加临时提案暨
股东大会补充通知的公告》；
1
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
7. 深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票情况的统
计结果；
8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
9. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发
表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境
外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2
根据公司 2021 年 8 月 18 日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等中国证
监会指定信息披露媒体刊登的《深圳市锐明技术股份有限公司第三届董事会第
三次会议决议公告》及相关董事会会议文件，2021 年 8 月 16 日，公司第三届
董事会第三次会议审议通过《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会
的议案》，决定于 2021 年 9 月 14 日召开 2021 年第二次临时股东大会。2021
年 8 月 18 日，公司以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等中国证
监会指定信息披露媒体刊登《深圳市锐明技术股份有限公司关于召开公司 2021
年第二次临时股东大会的通知》。
根据公司 2021 年 9 月 3 日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等中国证
监会指定信息披露媒体刊登的《深圳市锐明技术股份有限公司关于 2021 年第
二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》及公司说明，
2021 年 9 月 2 日，持有公司 26.37%的股份的股东赵志坚，向董事会提出临时
提案，董事会经审核同意将临时议案提交本次股东大会审议。2021 年 9 月 3
日，公司公告《深圳市锐明技术股份有限公司关于 2021 年第二次临时股东大
会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》列明更新补充临时提案后本次股
东大会审议议案为《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》《关于修订公
司<股东大会议事规则>的议案》《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》《关
于修订公司<监事会议事规则>的议案》《关于修订公司<独立董事工作制度>的
议案》《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》《关于修订公司<对外担
保管理制度>的议案》《关于修订公司<关联交易管理办法>的议案》《关于修
订公司<募集资金管理制度>的议案》《关于补选公司第三届董事会非独立董事
的议案》《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议案》《关于增加公
司经营范围的议案》《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》
《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等 14 项议案。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 9 月 14 日（星期二）下午 15:00
在广东省深圳市南山区学苑大道 1001 号南山智园 B1 栋 23 楼会议室召开，该
现场会议由董事长赵志坚先生主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 9 月
14 日 9:15－9:25，9:30－11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
系统投票的具体时间为 2021 年 9 月 14 日上午 9:15 至下午 15:00 任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与《深圳市锐明技术股份有限公司关于 2021 年第二次临时股东大会增
加临时提案暨股东大会补充通知的公告》中公告的时间、地点、方式、提交会
议审议的事项一致。
3
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大
会的股东及股东代理人共 7 名，代表有表决权股份 110,672,900 股，占公司有
表决权股份总数的 63.9284%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 11 名，代表
有表决权股份 7,407,506 股，占公司有表决权股份总数的 4.2788%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以
上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 15 名，代表有表决权股份
9,610,406 股，占公司有表决权股份总数的 5.5513%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 18 名，代表有表决权股份
118,080,406 股，占公司有表决权股份总数的 68.2073%。
除上述出席本次股东大会人员以外，公司全体董事、部分监事及部分高级
管理人员通过现场和通讯方式出席/列席了本次股东大会现场会议，本所指派的
律师对本次股东大会现场进行见证。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构
验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
4
1. 本次股东大会审议的议案与《深圳市锐明技术股份有限公司关于 2021
年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》已列明的议
案相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《深圳市锐明技术股份有
限公司关于 2021 年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的
公告》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同
进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交
易系统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深
圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，对议案的表决情况如下：
1. 《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 118,080,406 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,610,406 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
2. 《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
5
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
3. 《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
4. 《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5. 《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
6
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
6. 《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
7. 《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
8. 《关于修订公司<关联交易管理办法>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
7
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
9. 《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 110,609,651 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 93.6732%；反对 7,470,755 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 6.3268%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理
人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 2,139,651 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 22.2639%；反对 7,470,755
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
77.7361%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
10. 《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 118,080,406 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,610,406 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
根据表决结果，孙英女士当选为公司非独立董事。
11. 《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：同意 118,080,406 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,610,406 股，占出席会议中小投资
8
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
根据表决结果，周而康先生当选为公司非职工代表监事。
12. 《关于增加公司经营范围的议案》
表决结果：同意 118,080,406 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,610,406 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
13. 《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》
表决结果：同意 118,080,406 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,610,406 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
14. 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
表决结果：同意 118,076,106 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9964%；反对 4,300 股，占出席会议股东及股东代理人代
表有表决权股份总数的 0.0036%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
9
其中，中小投资者表决情况为，同意 9,606,106 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9553%；反对 4,300 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0447%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签字页）
10
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经办律师：
彭凉恩
王晓琳
单位负责人：
赵显龙
二〇二一年九月十四日
