湖南宇新能源科技股份有限公司

                            董事会议事规则



    第一条    为进一步规范湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事

会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”)以及《湖南宇新能源

科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。

    第二条    董事会向股东大会负责，并根据法律、法规、《公司章程》的规定

行使职权。

    董事会应认真履行有关部门法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公

司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益

相关者的利益。

    第三条   董事会下设董事会办公室作为董事会的办事机构，处理董事会日常

事务。

    董事会秘书可以兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章，董事会秘书可

以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。

    董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。战

略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的成员由不少于三名董

事组成，其中，除战略委员会外，独立董事应占半数以上并担任召集人，审计委

员会召集人还应为会计专业人士。

    第四条    董事会会议分为定期会议和临时会议。

    董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。

    第五条   在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办事机构应当充分征
求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
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    董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。

    第六条    有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议。

    （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

    （二）三分之一以上董事联名提议时；

    （三）监事会提议时；

    （四）证券监管部门要求召开时；

    （五）《公司章程》规定的其他情形。

    第七条   提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办事机构或者直接向

董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议人的姓名或者名称；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议人的联系方式和提议日期等。

    提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有

关的材料应当一并提交。

    董事会办事机构在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。
董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改

或者补充。

    董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。

    第八条   董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行

职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。

    第九条   召开董事会定期会议和临时会议，董事会办事机构应当分别提前十
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日和三日将书面会议通知，通过送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提

交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。

    情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口

头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十条     书面会议通知包括以下内容：

    （一）会议时间、地点；

    （二）会议期限；

    （三）会议的召开方式；

    （四）拟审议的事项（会议提案）；

    （五）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （六）董事表决所必需的会议材料；

    （七）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

    （八）联系人和联系方式；

    （九）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开董事会临时会议的说明。

    第十一条    董事会应向董事提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料

和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据，并应尽量于送达会议通知的同时

将会议有关文件资料送达各董事，无法与会议通知同时送达时，应于会议前送达

各董事。董事应当认真阅读董事会送达的有关材料，准备意见。

    第十二条    董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时

间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前

三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，
会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按原定日期召开。
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    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项

或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相

应记录。

    第十三条   董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出

席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会

秘书应当及时向监管部门报告。

    监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事

会会议。会议主持人认为必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

    第十四条    董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，

应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书

应当载明：

    （一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；

    （二）委托人对每项提案的简要意见；

    （三）委托人的授权范围、期限和对提案表决意向的指示；

    （四）委托人的签字、日期等。

    委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专

门授权。

    受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。

    董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投

票权，但不免除其对董事会决议事项应承担的责任。

    第十五条   委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：

    （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关

联董事也不得接受非关联董事的委托；

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    （二）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权

委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。

    （三）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两

名其他董事委托的董事代为出席。

    （四）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立

董事的委托。

    第十六条     董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达

意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传

真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进

行的方式召开。

    非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董

事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的

曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。

    第十七条     会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明

确的意见。

    董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。

    除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中

的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他

董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。

    第十八条   到会董事应当在董事范围内进行讨论议事，不得与列席会议人员

进行讨论，除非会议主持人根据董事意见决定听取列席会议人员的意见和建议。

    列席会议人员不得介入董事会议事，不得影响会议讨论、表决和作出决议。

    会议主持人应当根据到会董事议事情况主持会议进程，不得因列席人员的影

响而改变会议进程或者会议议题。

    第十九条   董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、
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审慎地发表意见。

    董事可以在会前向董事会办事机构、会议召集人、经理和其他高级管理人员、

各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的

信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情

况。

    第二十条     每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案

逐一分别进行表决。

    会议表决实行一人一票，以书面投票或举手等方式进行。

    董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新

选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    第二十一条      现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

    （一）《公司章程》及相关规则规定董事应当回避的情形；

    （二）董事本人认为应当回避的情形；

    （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的事项有关联关系而须

回避的其他情形。

    在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席

即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审

议。

    第二十二条     与会董事表决完成后，证券事务代表和董事会办事机构有关工

作人员应当及时收集董事的表决票，交计票人在监票人的监督下进行统计。

    现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主

持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表
决结果。
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    董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，

其表决情况不予统计。

    第二十三条   除本规则另有规定的情形外（如董事回避），董事会审议通过

会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案

投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董

事同意的，从其规定。

    董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对对外担保事项作出决议，

除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。

不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的决议为准。

    第二十四条    董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，

不得越权形成决议。

    董事会的决议违反法律、行政法规或者《公司章程》、股东大会决议，致使

公司遭受严重损失的，参与会议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾

表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

    第二十五条   提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，

董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的议案。

    第二十六条    二分之一上的与会董事认为提案不明确、不具体，或者因会

议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要

求会议对该议题进行暂缓表决。

    提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

    第二十七条   现场召开的和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视

需要进行全程录音。

    第二十八条   董事会秘书应当安排董事会办事机构工作人员对董事会会议

做好记录。会议记录应当包括以下内容：

    （一）会议召开的时间、地点、方式；

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    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议议程

    （四）会议召集人和主持人；

    （五）董事亲自出席和受托出席的情况；

    （六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （八）与会董事认为应当记载的其他事项。

    第二十九条    除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办事机构

工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议

所形成的决议制作单独的决议记录。

    第三十条     与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议

记录和决议记录进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可

以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开

声明。

    董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明或者向

监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容。

    第三十一条    董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情

况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十二条     董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、

董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪

要、决议记录、决议公告（如有）等，由董事会秘书负责保存。

    董事会会议档案自作出决议之日起保存十年。

    第三十三条    董事会闭会期间，由董事会秘书办事机构处理董事会的日常工

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作事务，各位董事应充分发挥董事会秘书的职能作用，支持其开展的日常工作。

    第三十四条   本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及公

司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或

修改后的公司章程相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及公司章程

的规定执行，并及时修订本制度报股东大会审议通过。

    第三十五条   本规则解释权属于公司董事会。

    第三十六条   本规则经公司股东大会审议通过后生效并实施。




                                         湖南宇新能源科技股份有限公司

                                                           2020 年 6 月




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