招商证券股份有限公司
关于盛视科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为盛视科技股份有限公
司（以下简称“盛视科技”或“公司”）首次公开发行上市持续督导的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对盛视科技 2020 年度募
集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查结果汇报如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕663 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,560,000 股，发行价为每股人民币 36.81
元，共计募集资金 1,161,723,600.00 元，坐扣不含税保荐及承销费 96,630,195.66
元后的募集资金为 1,065,093,404.34 元，已由主承销商招商证券股份有限公司于
2020 年 5 月 20 日分别汇入公司开立的募集资金专户内。另扣除律师费、审计费、
法定信息披露等其 他发行费用 28,333,404.34 元后，公司本次募 集资金净额
1,036,760,000.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕7-37 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 103,676.00
截至期初累计发生额 项目投入 B1
利息收入净额 B2
项目投入 C1 11,447.98
本期发生额
利息收入净额 C2 1,324.18
项目投入 D1=B1+C1 11,447.98
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,324.18
应结余募集资金 E=A-D1+D2 93,552.20
实际结余募集资金 F 93,552.20
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《盛视科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2020 年 4 月 30 日分别与中国建设银行
股份有限公司深圳市分行、招商银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限
公司深圳分行和华夏银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额
中国建设银行股份有限
1 44250100015300002490 203,101,894.98
公司深圳金沙支行
招商银行股份有限公司
2 755905158610602 378,529,805.34
深圳车公庙支行
宁波银行股份有限公司
3 73080122000260819 247,418,866.92
深圳龙华支行
华夏银行股份有限公司
4 10853000000406549 106,471,435.04
深圳泰然支行
合 计 935,522,002.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.本期不存在超额募集资金的使用情况。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 6 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司独立董事就该
事项发表了独立意见，第二届监事会第六次会议于 2020 年 6 月 22 日审议通过该
议案，保荐机构招商证券股份有限公司发表了《招商证券股份有限公司关于盛视
科技股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的核查意见》，
同意公司使用募集资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换
金额为 7,234.81 万元。其中基于人工智能的智慧口岸系统研发及产业化项目置换
金额为 5,897.72 万元，研发中心升级建设项目置换金额为 42.11 万元，营销服务
网络升级建设项目置换金额为 1,294.98 万元，截至 2020 年 7 月 14 日，公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目已全部置换完毕。上述投入及置换情况已经天
健会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于盛视科技股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕7-738 号）。
4.本期不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况
5.闲置募集资金的现金管理情况
公司于 2020 年 6 月 22 日召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会
第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募投项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人
民币 9.3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、单项产
品期限短（不超过 12 个月）的协定存款、定期存款、结构性存款、通知存款等
品种。实施期限自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有效
期内，资金可滚动使用，并同意授权公司董事长或董事长授权人士在额度范围内
行使具体投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、保荐机构已分别对以
上议案发表了同意的意见。上述议案已经公司 2020 年 7 月 9 日召开的 2020 年第
二次临时股东大会审议通过。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用临时闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
认购金
关联 资金 产品 年化收 是否
序号 合作银行 产品名称 额（万 起始日 到期日
关系 来源 类型 益率 到期
元）
中国建设银
单位人民 保本浮
行股份有限 募集
1 否 币结构性 动收益 20,000 2020 年 7 月 16 日 2020 年 9 月 30 日 1.87% 是
公司深圳福 资金
存款 型
田支行
华夏银行股 慧盈人民
保本浮
份有限公司 币单位结 募集
2 否 动收益 10,000 2020 年 7 月 17 日 2020 年 9 月 28 日 3.05% 是
深圳泰然支 构性存款 资金
型
行 产品
宁波银行股
2020 年单 保本浮
份有限公司 募集
3 否 位结构性 动收益 25,000 2020 年 7 月 16 日 2020 年 9 月 28 日 2.80% 是
深圳龙华支 资金
存款 型
行
招商银行
招商银行股 挂钩黄金
保本浮
份有限公司 看涨三层 募集 是
4 否 动收益 38,000 2020 年 7 月 14 日 2020 年 9 月 29 日 3.00%
深圳车公庙 区间两个 资金
型
支行 月结构性
存款
华夏银行股 慧盈人民
保本浮
份有限公司 币单位结 募集
5 否 动收益 10,000 2020 年 10 月 15 日 2020 年 12 月 30 日 2.48% 是
深圳泰然支 构性存款 资金
型
行 产品
宁波银行股
保本浮
份有限公司 单位结构 募集
6 否 动收益 24,000 2020 年 10 月 20 日 2020 年 12 月 21 日 2.80% 是
深圳龙华支 性存款 资金
型
行
招商银行股 招商银行 保本浮
募集
7 份有限公司 否 点金系列 动收益 38,000 2020 年 10 月 15 日 2020 年 12 月 29 日 2.85% 是
资金
深圳车公庙 看涨三层 型
支行 区间两个
月结构性
存款
中国建设银
行股份有限 单位通知 募集
8 否 保本型 19,000 2020 年 10 月 14 日 2020 年 12 月 29 日 1.89% 是
公司深圳金 存款 资金
沙支行
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.基于人工智能的智慧口岸系统研发及产业化项目旨在进一步提升公司在
智慧口岸领域的研发实力、交付能力，满足客户信息化系统建设及升级需求，强
化公司在口岸智慧化领域的服务广度与深度，其项目成果体现在提升公司整体研
发能力，进一步提高公司的产品品质，不直接产生经济效益，故无法单独核算效
益。
2.研发中心升级建设项目为公司持续研发与创新的举措，通过逐步扩充研发
队伍、改善研发环境，提升研发能力，以持续保障公司技术的竞争优势，为公司
的可持续发展提供坚实的技术储备和人才储备，助力公司业务的持续增长，本项
目为非生产型项目，不直接产生效益，故无法单独核算效益。
3.营销服务网络升级建设项目致力于完善公司的营销服务网络，提升公司营
销和技术支持水平，增强客户服务黏性，提升公司的业务规模，但无法直接产生
收入，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、核查意见
保荐机构经核查后认为：截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使
用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程
序合法合规，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，并及时履行
了相关信息披露义务，有关募集资金存放与使用情况的信息披露真实、准确、完
整，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。截至 2020 年 12 月 31 日，
保荐机构对公司募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：盛视科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 103,676.00 本年度投入募集资金总额 11,447.98
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 11,447.98
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
基于人工智能的
智慧口岸系统研 否 71,129.00 71,129.00 9,485.50 9,485.50 13.34% 2022 年 06 月 30 日 不适用 不适用 否
发及产业化项目
研发中心升级建
否 20,157.00 20,157.00 62.52 62.52 0.31% 2023 年 06 月 30 日 不适用 不适用 否
设项目
营销服务网络升
否 12,390.00 12,390.00 1,899.96 1,899.96 15.33% 2023 年 06 月 30 日 不适用 不适用 否
级建设项目
承诺投资项目
103,676.00 103,676.00 11,447.98 11,447.98 －
小计
合 计 － 103,676.00 103,676.00 11,447.98 11,447.98 － － － －
根据公司募集资金投资计划，研发中心升级建设项目资金和基于人工智能的智慧口岸系统研发及产业化项目的部分资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
用途为建设武汉研发基地。受疫情和当地审批流程影响，武汉研发基地报建审批进展缓慢，导致投资进度较慢。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、(一) 3 募集资金投资项目先期投入及置换情况说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见二、（二）募集资金专户存储情况说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
