中银国际证券股份有限公司
                   关于深圳市宝明科技股份有限公司
              2020 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司       被保荐公司简称：宝明科技

保荐代表人姓名：陈默                         联系电话：021-20328994

保荐代表人姓名：刘丽                         联系电话：0755-82560508
现场检查人员姓名：刘丽、许海璇
现场检查对应期间：2020年度
现场检查时间：2021年4月12日、2021年4月22日

一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                             是       否     不适用
现场检查手段：查阅公司重大规章制度的制定和完备情况，查阅公司的三会资料；与公司的
董事长、董事会秘书以及其他高级管理人员就公司的内部治理情况进行沟通。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                           √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和本所相关业务规则履行职责                           √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
露义务                                                     √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务                                                             √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制                                             是      否      不适用
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部审计
部门工作开展资料，与相关人员进行沟通等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门       √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门                                                   √



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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规             √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等                                 √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等                           √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √


7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计                                           √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告                           √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告                                             √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度                                   √
（三）信息披露                                           是     否     不适用
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制
度、投资者关系管理制度等文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定                                   √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况       是     否     不适用
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关三会运作资料及银行流水等资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                   √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的情形                       √
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务                                                       √

4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √

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6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                          √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                          √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用                                           是   否   不适用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账；实地查看募
集资金投资项目建设情况；与公司部分高管及相关人员进行沟通等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形                                                           √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形               √

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                    √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符                                     √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况                                               是   否   不适用
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业上市公司定期报告，了解公司经营环境，与公司
管理层相关人员沟通等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况                                 是   否   不适用
现场检查手段：查阅公司公告，访谈相关人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项                                           是   否   不适用
现场检查手段：查阅公司银行流水、重大合同文件；与公司高管、相关财务人员沟通；浏览
相关行业报道、了解公司经营环境；查阅同行业上市公司对外披露资料等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √

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4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                         √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                         √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    2020年，宝明科技业绩较上年同期出现较大幅度下滑，主要原因系2020年度，全球爆
发多轮新冠疫情，尤其是8月份开始的欧洲第二轮疫情和10月份开始的美国疫情扩大，降低
了市场对经济复苏和智能手机需求反弹的预期，公司部分客户的相关订单下达较原计划出现
延迟或变更，行业竞争加剧，公司承揽订单压力增加，最终导致公司订单减少、毛利率下降，
相应盈利下降。
    针对业绩下滑，中银证券及时跟进公司业绩变动情况，向管理层了解业绩波动的原因和
应对措施，督促企业对业绩下滑事项进行及时披露。公司第三季度业绩预告后，中银证券针
对公司第三季度业绩下滑进行了专项现场检查；2020年度业绩预告后，按照深圳证券交易
所下发的关注函的要求，对业绩下滑事项进行了专项核查，并于2021年2月4日出具《关于
深圳证券交易所〈关于对深圳市宝明科技股份有限公司的关注函〉相关事项之核查意见》并
进行了公告。

（以下无正文）




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    （本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于深圳市宝明科技股份有限公
司 2020 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                  陈   默          刘   丽




                                                   中银国际证券股份有限公司


                                                            年     月    日




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