中信证券股份有限公司
                 关于深圳市宝明科技股份有限公司
     2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市宝
明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宝明科技”）非公开发行股票的保荐机
构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，
对宝明科技 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意
见如下：

    一、 募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市宝明科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监发行字[2020]978号文）核准，公司于2020年7月向社
会公开发行人民币普通股（A股）3,450.00万股，每股发行价为22.35元，应募集
资金总额为人民币77,107.50万元，根据有关规定扣除各项发行费用合计人民币
6,414.17万元后，实际募集资金净额为人民币70,693.33万元。该募集资金已于2020
年8月到账。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验
字[2020]230Z0141号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    （二）募集资金使用及结余情况

    公司首次公开发行 A 股股票募集资金使用明细如下表：

                                                           单位：人民币万元
                  项目                          序号              金额
募集资金净额                                     A                72,607.50
截至期初累计发   直接投入募投项目                B1               12,483.03

                                    1
生额               以募集资金置换预先已投入
                                                     B2            17,981.14
                   募投项目的自筹资金
                   支付发行费用                      B3             1,883.98
                   利息收入净额                      B4              257.09
                   直接投入募投项目                  C1            18,065.28
本期发生额         补充流动资金                      C2             3,000.00
                   利息收入净额                      C3              435.24
                   直接投入募投项目               D1=B1+C1         30,548.31
                   以募集资金置换预先已投入
                                                    D2=B2          17,981.14
                   募投项目的自筹资金
截至期末累计发
生额               支付发行费用                     D3=B3           1,883.98
                   补充流动资金                     D4=C2           3,000.00
                   利息收入净额                   D5=B4+C3           692.33
应结余募集资金                                E=A-D1-D2-D3-D4+D5   19,886.40
实际结余募集资金                                      F            19,886.40
差异                                                G=E-F                  -

       二、 募集资金存放和管理情况

       根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。

       公司对募集资金进行专户管理，2020年7月收到募集资金后，公司分别与中
国银行股份有限公司深圳龙华支行（以下简称“中国银行深圳龙华支行”）、中
国民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“民生银行深圳分行”）及保荐机
构中银国际证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

       2020年8月21日，公司及子公司惠州市宝明精工有限公司分别与中国银行深
圳龙华支行、民生银行深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行（以下简称“
北京银行深圳分行”）及保荐机构中银国际证券股份有限公司签订了《募集资金
四方监管协议》，并分别在中国银行股份有限公司深圳观澜支行、中国民生银行
股份有限公司深圳宝安支行、北京银行股份有限公司深圳分行营业部开设募集资



                                        2
   金专项账户（账号分别为：758873808249、643068999、20000018715800035592987
   ）。

        2020年9月24日，公司及子公司惠州市宝明精工有限公司、子公司赣州市宝
   明显示科技有限公司、民生银行深圳分行和保荐机构中银国际证券股份有限公司
   签署《募集资金五方监管协议》，在中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行开
   设募集资金专项账户（账号：665008995）。

        募集资金储存的三方、四方、五方监管协议与深圳证券交易所协议范本不存
   在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

        截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：

                                                                      金额单位：人民币万元
       银行名称               账户名称                   银行帐号                  余额
中国民生银行股份有限公   深圳市宝明科技股份
                                                        632204117                           6.98
司深圳宝安支行               有限公司
中国银行股份有限公司深   深圳市宝明科技股份
                                                       747173785308                        14.58
圳观澜支行                   有限公司
北京银行股份有限公司深   深圳市宝明科技股份
                                                  20000014684000035456226                  32.08
圳分行营业部                 有限公司
中国民生银行股份有限公   惠州市宝明精工有限
                                                        643068999                         359.95
司深圳宝安支行                 公司
中国银行股份有限公司深   惠州市宝明精工有限
                                                       758873808249                   9,351.63
圳观澜支行                     公司
北京银行股份有限公司深   惠州市宝明精工有限
                                                  20000018715800035592987             3,090.40
圳分行营业部                   公司
中国民生银行股份有限公   赣州市宝明显示科技
                                                        665008995                     7,030.78
司深圳宝安支行               有限公司
                               合    计                                              19,886.40

          三、 2021 年度募集资金的实际使用情况

        （一）募集资金使用情况对照表

        截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
   民币 18,065.28 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

        （二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

        公司于 2021 年 11 月 19 日召开第四届董事会第十六次（临时）会议和第四
   届监事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时

                                              3
补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设资金需求及项目
正常进行的前提下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。
截止 2021 年 12 月 31 日，已使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 3,000.00
万元。

    四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司 2021 年度不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

    五、 募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

    六、 保荐机构主要核查工作

    报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对宝明科技募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通
交流等。

    七、 保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：宝明科技 2021 年度募集资金的管理及使用符合中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，严格遵守募集资金监管协议，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

     （以下无正文）




                                     4
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市宝明科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                           熊科伊                      陈立丰




                                                  中信证券股份有限公司

                                                        年      月   日




                                    5
附表1：
                                                2021年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                  单位：万元
                                                                                本年度投入募集
              募集资金总额                                          70,693.33                                                                 18,065.28
                                                                                  资金总额
     报告期内变更用途的募集资金总额                                         -
                                                                                已累计投入募集
       累计变更用途的募集资金总额                                           -                                                                 48,529.45
                                                                                  资金总额
     累计变更用途的募集资金总额比例                                         -
                   是否已变 募集资金                                截至期末                  项目达到预
承诺投资项目和超募                     调整后投 本年度投                     截至期末投资进              本年度实现的 是否达到   项目可行性是否发生
                   更项目（含 承诺投资                              累计投入                  定可使用状
    资金投向                           资总额(1) 入金额                        度(3)＝(2)/(1)                效益     预计效益       重大变化
                   部分变更） 总额                                  金额(2)                     态日期
   承诺投资项目
LED背光源扩产建设项
                        否      34,938.21   34,938.21    7,651.29   25,847.66           73.98%   不适用    不适用     不适用            否
目
电容式触摸屏扩产建
                        否      30,906.03   30,906.03   10,126.46   20,862.72           67.50%   不适用    不适用     不适用            否
设项目
研发技术中心建设项
                        否       4,849.09    4,849.09     287.53     1,819.07           37.51%   不适用    不适用     不适用            否
目
 承诺投资项目小计       --      70,693.33   70,693.33   18,065.28   48,529.45           68.65%     --        --          --              --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                     不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实 公司于2020年9月10日召开第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体并变更实施地点的议案》
施地点变更情况       ，将“电容式触摸屏扩产建设项目”的实施主体由一级子公司惠州市宝明精工有限公司变更为二级子公司赣州市宝明显示科技有限公司，
                     实施地点由惠州宝明科技园变更为赣州宝明科技园。本公司监事会、独立董事及保荐机构针对上述事项发表了同意意见。
募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先   公司于2020年9月10日召开第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，
期投入及置换情况     同意本公司使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为17,981.14万元。
                     公司于2021年11月19日召开第四届董事会第十六次（临时）会议和第四届监事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置
用闲置募集资金暂时
                     募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过人民币2 亿
补充流动资金情况
                     元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
用闲置募集资金进行
                     不适用
现金管理情况
项目实施出现募集资
                     不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                     截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他   无
情况