国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为重庆顺博
铝合金股份有限公司（以下简称“顺博合金”或“公司”）首次公开发行股票并在中
小板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律
法规的要求，对公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查， 核查
的具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1590 号）批准，公司于 2020
年 8 月 19 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,300 万股（每股面值 1 元），
每股发行价 8.41 元，募集资金总额 445,730,000.00 元，扣除各项发行费用
32,650,892.46 元，实际募集资金净额 413,079,107.54 元。上述募集资金到位情况
业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2020)第 6921 号
《验资报告》。
2、2020 年度募集资金使用金额及余额
截至 2020 年 12 月 31 日， 公司已累计使用募集资金人民币 367,183,127.70
元，募集资金专户余额为人民币 46,923,330.53 元（含收到的利息收入扣除支付
的手续费等费用支出后余额）。
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司章程的规定，制定了《募
集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制
度。
公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定的
要求，2020 年 9 月 17 日，公司与中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行以
及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全
资子公司顺博铝合金湖北有限公司、中国光大银行股份有限公司重庆两江新区支
行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，强化
了对募集资金使用的监管程序。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资
金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管
理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相
应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
账户名称 募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式
重庆顺博铝合金股份有限公司 中国工商银行重庆沙坪坝支行 3100024019200270389 36,383,243.97 活期存款
顺博铝合金湖北有限公司 中国光大银行重庆两江新区支行 39500188000443001 10,540,086.56 活期存款
合计 46,923,330.53
三、募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
募集资金净额 41,307.91
本报告期投入募集资金总额 36,718.31
报告期内变更用途的募集资金不适用总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 36,718.31
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截至期末
是否已变 截止期末承 截至期末累 项目达到预 本报告期 项目可行性是
募集资金承 调整后 本报告期投 投入金额与承 投资进度 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 实现的效 否发生重大变
诺投资总额 投资总额 入金额 诺投入金额的 (%) (4)＝ 预计效益
部分变更) (1) (2) 态日期 益 化
差额(3)=(2)-(1) (2)/(1)
承诺投资项目
顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项
否 41,307.91 41,307.91 41,307.91 36,718.31 36,718.31 4,589.60 88.89 不适用 不适用 不适用 否
目
补充营运资金 - - - - - - - - - - - -
承诺投资项目小计 41,307.91 41,307.91 41,307.91 36,718.31 36,718.31 4,589.60 88.89 - - - -
超募资金投向
归还银行贷款 - - - - - - - - - - - -
永久补充流动资金 - - - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - - - -
合计 - 41,307.91 41,307.91 41,307.91 36,718.31 36,718.31 4,589.60 88.89 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金均存放于募集资金专户
本报告期实现的效益 截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目尚未正式投产
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情
形。
五、募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金未发生实际投资项目
变更的情形。
六、募集资金项目先期投入及置换情况
截止2020年8月31日，公司已利用自筹资金先行投入14,160.91万元（其中：
公司以投资款投入13,400.00万元，剩余为公司募投项目实施主体顺博铝合金湖北
有限公司以自有资金投入），公司已利用自筹资金支付的发行费用（不含增值税）
金额为562.64万元，业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月 10
日出具的《众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于重庆顺博铝合金股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第7073
号）确认，经公司2020 年 9 月13 日召开了第三届董事会第八次会议和第三届
监事会第六次会议通过，以募集资金 14,160.91 万元置换已预先投入募投项目的
自有资金，以募集资金 562.64 万元置换已支付发行费用（不含增值税）的自有
资金，合计置换金额为 14,723.55 万元。截至2020年9月15日，上述预先投入募
集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
八、保荐机构结论意见
经核查，保荐机构认为：顺博合金 2020 年度募集资金存放与使用总体符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占
用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、置换预先投入、改变实
施地点等情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗大伟 郭刚
国海证券股份有限公司
2021 年 月 日