证券代码：002996        证券简称：顺博合金          公告编号：2021-045



                   重庆顺博铝合金股份有限公司
            第三届监事会第十三次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、会议召开和出席情况

    重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会

第十三次会议于 2021 年 7 月 22 日 10:00 在公司会议室以现场结合通讯

方式召开。会议通知于 2021 年 7 月 16 日以通讯结合电子邮件方式向全

体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席

会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中以通讯方式出席会议的为

监事张力，合计 1 人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内

容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

    二、会议议案审议及表决情况

    经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会

形成如下决议：

    (一) 审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的

议案》

    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、

法规和规范性文件的有关规定，公司监事会认真对照公开发行可转换公

                                  1/5
司债券的有关要求，对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项自查，

认为公司符合现行公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行

可转换公司债券的条件。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （二）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关

法律、法规的要求，公司拟定公开发行可转换公司债券具体发行方案，

内容包括证券的种类、发行规模、票面金额和发行价格、债券期限、债

券利率、付息的期限和方式、转股价格及方式等内容，具体内容参见与

本公告同时在信息披露媒体披露的《第三届董事会第十七次会议决议公

告》（公告编号：2021-044）。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等相关

法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《重

庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》，具体内容

参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重庆顺博

铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》（公告编号：


                               2/5
2021-047）。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使

用的可行性分析报告的议案》

    为确保公司本次公开发行可转换公司债券募集资金能够合理使用，

公司委托编制了《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债

券募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容参见公司于同日刊登于

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券募集资

金使用的可行性分析报告》。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （五）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关

法律、法规及规范性文件的规定，董事会对公司前次募集资金使用情况

进行了专项审查，拟定了《前次募集资金使用情况报告》，并聘请众华

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2020 年 12 月 31 日止募集

资金使用情况进行了专项审核，具体内容参见公司于同日刊登于巨潮资

讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》

（公告编号：2021-052）及《前次募集资金使用情况鉴证报告》（众会


                               3/5
字（2021）第 07115 号）。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （六）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回

报、填补措施及相关主体承诺的议案》

    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益

保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进

资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证券监督管

理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的

指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关规定，上市公司再融资摊

薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。为保障中小投资

者利益，公司就本次公开发行可转换公司债券事项摊薄即期回报对公司

主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补被摊薄即期回报的

具体措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体内

容于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公开发行可

转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告》（公告

编号：2021-048）。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    （七）审议通过了《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议


                               4/5
规则的议案》

    为本次可转债发行之目的，公司依据法律、法规和相关规范性文件

的规定和相关监管要求制定了《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行

可转换公司债券持有人会议规则》，具体内容参见公司于同日刊登于巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券持有人会

议规则》。

    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。

    表决结果：通过。

    本议案需提交股东大会审议。

    三、备查文件

    《第三届监事会第十三次会议决议》



    特此公告。


                                 重庆顺博铝合金股份有限公司监事会

                                                  2021 年 7 月 22 日




                               5/5